證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前大練兵二

　　11、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的(　　)。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　標準答案：C

　　12、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的(　　)。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　標準答案：A

　　13、不得進入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　標準答案：B

　　14、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.道-----瓊斯股價指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.日經(jīng)指數(shù)

　　D.納斯達克指數(shù)

　　標準答案：A

　　15、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的(　　)。

　　A.綜合法

　　B.計算期加權(quán)法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.相對法

　　標準答案：D

　　16、以貨幣形式支付的股息，稱之為(　　)。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財產(chǎn)股息

　　D.負債股息

　　標準答案：A

　　17、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為(　　)。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財產(chǎn)股息

　　D.負債股息

　　標準答案：B

　　18、決定債權(quán)票面利率時無須考慮(　　)。

　　A.投資者的接受程度

　　B.債券的信用級別

　　C.利息的支付方式和記息方式

　　D.股票市場的平均價格水平

　　標準答案：D

　　19、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為(　　)。

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　標準答案：C

　　20、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(　　)。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.周期波動風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　標準答案：D

　　編輯推薦：

　　21、(　　)是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)察委員會

　　標準答案：A

　　22、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行(　　)管理。

　　A.分業(yè)

　　B.混合

　　C.綜合

　　D.分類

　　標準答案：D

　　23、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的(　　)，單獨立戶管理。

　　A.金融機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.工商銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　標準答案：D

　　24、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。

　　A.買賣成交報告單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.交割單

　　標準答案：B

　　25、證券公司管理的原則要求證券公司把(　　)放在首位。

　　A.流動性

　　B.盈利性

　　C.安全性

　　D.變現(xiàn)能力

　　標準答案：C

　　26、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為(　　)。

　　A.中央登記結(jié)算公司

　　B.地方登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.交易中心

　　標準答案：A

　　27、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事長

　　D.公司內(nèi)部自定

　　標準答案：C

　　28、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　標準答案：C

　　29、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為(　　)。

　　A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　標準答案：B

　　30、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　標準答案：A

　　編輯推薦：

　　31、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　標準答案：C

　　32、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　標準答案：A

　　33、證券的代銷、包銷期最長不得超過(　　)。

　　A.90天

　　B.六個月

　　C.九個月

　　D.一年

　　標準答案：A

　　34、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)，其于股份應(yīng)當向社會公開募集。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　標準答案：D

　　35、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的(　　)。

　　A.職業(yè)紀律

　　B.職業(yè)操守

　　C.職業(yè)規(guī)范

　　D.道德規(guī)范

　　標準答案：D

　　二、多選題

　　36、(　　)不屬于抵押證券。

　　A.信用公司債

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債

　　C.收益公司債

　　D.保證公司債

　　標準答案：A，C

　　37、債券是一種(　　)。

　　A.真實資本

　　B.虛擬資本

　　C.有價證券

　　D.收益憑證

　　標準答案：B，C，D

　　38、契約型基金的當事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　標準答案：A，B，C

　　39、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.市場利率下降，基金收益下降

　　B.市場利率上升，基金收益下降

　　C.市場利率上升，基金收益上升

　　D.市場利率下降，基金收益上升

　　標準答案：B，D

　　40、決定基金運作費率高低的因素有(　　)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金風(fēng)險

　　C.基金表現(xiàn)

　　D.最低投資額

　　標準答案：A，B

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　　41、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是(　　)。

　　A.較高收益

　　B.分散風(fēng)險

　　C.老師管理

　　D.規(guī)模效益

　　標準答案：B，C，D

　　42、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A.資金的性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據(jù)不同

　　D.基金單位的價格決定依據(jù)不同

　　標準答案：A，B，C

　　43、匯率風(fēng)險大致可分為(　　)。

　　A.升水風(fēng)險

　　B.貼水風(fēng)險

　　C.商業(yè)性風(fēng)險

　　D.金融性風(fēng)險

　　標準答案：A，B

　　44、可轉(zhuǎn)換證券的要素有(　　)。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換比例

　　C.轉(zhuǎn)化價格修正條款

　　D.轉(zhuǎn)換期限

　　標準答案：B，C，D

　　45、期貨價格的特點是(　　)。

　　A.預(yù)期性

　　B.隱秘性

　　C.連續(xù)性

　　D.權(quán)威性

　　標準答案：A，C，D

　　46、金融期貨的功能主要有(　　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　標準答案：B，D

　　47、認股權(quán)證的三要素是(　　)。

　　A.認股期限

　　B.認股價格

　　C.認股時間

　　D.認股數(shù)量

　　標準答案：A，B，D

　　48、存托憑證的優(yōu)點為(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低

　　C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

　　D.利息率較低

　　標準答案：A，B，C

　　49、可轉(zhuǎn)化證券的特點為(　　)。

　　A.市價變動頻繁

　　B.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　標準答案：B，C，D

　　50、金融商品的基本特性為(　　)。

　　A.同質(zhì)性

　　B.多樣性

　　C.價格的易變性

　　D.耐久性

　　標準答案：A，B，C

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　　51、一般而言(　　)是證券發(fā)行的主體。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.居民

　　D.金融機構(gòu)

　　標準答案：A，B，D

　　52、會員制的證券交易所一般設(shè)立(　　)等機構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監(jiān)察委員會

　　標準答案：A，C，D

　　53、證券交易所的管理制度包括(　　)幾個方面。

　　A.對證券上市公司的管理

　　B.對證券交易行為的管理

　　C.對場內(nèi)證券交易商的管理

　　D.對投資者的管理

　　標準答案：A，B，C

　　54、非系統(tǒng)風(fēng)險包括(　　)等。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　標準答案：A，B，D

　　55、股息的具體形式包括(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.負債股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.財產(chǎn)股息

　　標準答案：A，B，C，D

　　56、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　D.審定對會員的接納

　　標準答案：A，B，C

　　57、證券公司的作用主要有(　　)。

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進產(chǎn)業(yè)集中

　　標準答案：A，B

　　58、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有(　　)。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券投資咨詢公司

　　D.保險公司

　　標準答案：A，B，C

　　59、中央登記結(jié)算公司的職能為(　　)。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央結(jié)算

　　D.集中交易

　　標準答案：A，B，C

　　60、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有(　　)。

　　A.財政部

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.人民銀行

　　D.證券交易所

　　標準答案：A，B

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　　三、判斷題

　　61、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：正確

　　62、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

　　63、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

　　64、當市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：正確

　　65、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

　　66、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：正確

　　67、銀行和非銀行金融機構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

　　68、證券專營機構(gòu)在美國稱商人銀行(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

　　69、每日的開盤價由證券交易所確定(　　)。

　　正確　　錯誤

　　標準答案：錯誤

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