證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前大練兵一

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　　單項(xiàng)選擇題

　　1.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)二產(chǎn)生的證券是(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.銀行證券

　　C.資本證券

　　D.公司證券

　　2.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券

　　B.上市證券與非上市證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　3.證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場(chǎng)的(　　)。

　　A.層次結(jié)構(gòu)

　　B.內(nèi)部結(jié)構(gòu)

　　C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　D.內(nèi)外結(jié)構(gòu)

　　4.以下可以發(fā)行股票主體的是(　　)。

　　A.合作社

　　B.事業(yè)單位

　　C.政府

　　D.個(gè)人投資者

　　5.中國(guó)人民銀行開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)的時(shí)間是(　　)。

　　A.2001年

　　B.2002年

　　C.2003年

　　D.2004年

　　6.目前全球最大的機(jī)構(gòu)投資者是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.共同基金

　　D.保險(xiǎn)公司

　　7.美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城債券交易所成立于(　　)。

　　A.1780年

　　B.1783年

　　C.1787年

　　D.1790年

　　8.日本野村債券成立為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司的時(shí)間是(　　)。

　　A.1982年

　　B.1983年

　　C.1984年

　　D.1985年

　　9.股票是(　　)。

　　A.無(wú)價(jià)證券

　　B.要式證券

　　C.社權(quán)證券

　　D.物權(quán)證券

　　10.有選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事的機(jī)構(gòu)(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.臨時(shí)會(huì)議

　　D.股東大會(huì)

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　　11.一個(gè)股份公司發(fā)行1000萬(wàn)的股票，每股面額為10元，則持有100股代表著公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的(　　)。

　　A.千萬(wàn)分之一

　　B.百萬(wàn)分之一

　　C.十萬(wàn)分之一

　　D.百萬(wàn)之一

　　12.每股凈值與股價(jià)的關(guān)系是(　　)。

　　A.正相關(guān)

　　B.負(fù)相關(guān)

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.不一定

　　13.意外災(zāi)害對(duì)股價(jià)的影響屬于(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況因素

　　B.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素

　　C.供求關(guān)系因素

　　D.心理因素

　　14.市場(chǎng)利率對(duì)股價(jià)的影響屬于(　　)。

　　A.微觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素

　　B.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素

　　C.政治因素

　　D.貨幣政策因素

　　15.有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資相處的股份屬于(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　16.社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份是(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.個(gè)人股

　　17.債券的基本性質(zhì)不包括(　　)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券有一定的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債券是一種虛擬資本

　　D.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　18.債券作為一種憑證，證明的是(　　)。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.買(mǎi)賣(mài)關(guān)系

　　C.委托代理關(guān)系

　　D.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　19.債券發(fā)行承諾在債權(quán)到期日償還給債券持有人的金額是(　　)。

　　A.債券

　　B.債券的購(gòu)買(mǎi)價(jià)值

　　C.債券的發(fā)行價(jià)值

　　D.債券的到期價(jià)值

　　20.國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是(　　)。

　　A.國(guó)家債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

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　　21.英國(guó)在日本發(fā)行的以美元為面值的債券叫(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.武士債券

　　C.楊基債券

　　D.“貓債券”

　　22.在資本市場(chǎng)上有著重要地位的國(guó)債是(　　)。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　23.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國(guó)際債券

　　B.外國(guó)債券

　　C.歐洲債券

　　D.國(guó)家債券

　　24.與國(guó)內(nèi)債券相比，發(fā)行國(guó)際債券最要的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　25.我國(guó)第一支開(kāi)放式基金誕生的時(shí)間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2006年

　　26.中國(guó)基金業(yè)開(kāi)始國(guó)際化航程的時(shí)間是(　　)。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　27.封閉式基金的期限是指(　　)。

　　A.基金從申購(gòu)到終止之間的時(shí)間

　　B.基金從認(rèn)購(gòu)到終止之間的時(shí)間

　　C.基金從申購(gòu)到贖回之間的時(shí)間

　　D.基金從成立起到終止之間的時(shí)間

　　28.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合與穩(wěn)健性投資者的基金是(　　)。

　　A.國(guó)債基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.平衡性基金

　　29.由于收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資的基金是(　　)。

　　A.國(guó)債基金

　　B.股票基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.黃金基金

　　30.在世界范圍內(nèi)據(jù)有首創(chuàng)性的基金運(yùn)作方案是(　　)。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.封閉式基金

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　　31.下列符合《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金凈資產(chǎn)值的10%

　　B.同一基金管理人的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資與股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　32.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于的次數(shù)是(　　)。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.4次

　　33.下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　34.金融衍生工具因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)出衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　35.以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具是(　　)。

　　A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.其他工具

　　36.買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)莫一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定工具的協(xié)議是(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融交換

　　37.可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件是(　　)。

　　A.公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　B.公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　C.公司股票價(jià)格在莫一時(shí)間高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　D.公司股票價(jià)格在莫一時(shí)間低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　38.未來(lái)系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)格的現(xiàn)值是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.市場(chǎng)價(jià)值

　　B.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　C.理論價(jià)值

　　D.市場(chǎng)價(jià)值

　　39.以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響的是指可轉(zhuǎn)換債券的(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　B.投資價(jià)值

　　C.理論價(jià)值

　　D.市場(chǎng)價(jià)值

　　40.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需有(　　)審核。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　41.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行防方式是(　　)。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.全額包銷(xiāo)

　　C.金額包銷(xiāo)

　　D.代銷(xiāo)

　　42.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是(　　)。

　　A.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的

　　B.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　C.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各自中標(biāo)者的最最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各種中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的

　　43.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是(　　)。

　　A.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　B.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　C.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各自中標(biāo)者的最最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各種中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的

　　44.中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主辦市場(chǎng)的(　　)。

　　A.更為嚴(yán)格

　　B.更為寬松

　　C.一樣

　　D.不一定

　　45.政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　46.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　47.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.行業(yè)組織

　　B.政府機(jī)關(guān)

　　C.事業(yè)單位

　　D.法人機(jī)構(gòu)

　　48.證券公司(　　)業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。

　　A.經(jīng)紀(jì)

　　B.代理買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券

　　49.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用。

　　A.證券買(mǎi)賣(mài)代理合同

　　B.債權(quán)買(mǎi)賣(mài)授權(quán)書(shū)

　　C.證券買(mǎi)賣(mài)交易合同

　　D.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

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　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總