證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)匯總

第二章證券市場(chǎng)主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

　　1891年(清朝光緒末年)，上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立，這是我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)，在這兩個(gè)交易所買(mǎi)賣(mài)的主要是外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、中國(guó)政府的金幣公債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券等。

　　1918年夏天，中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。

　　1920年，上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立。

　　1952年，天津證券交易所關(guān)閉，舊中國(guó)的證券市場(chǎng)相繼消失。

　　1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。

　　四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)性自律組織。

　　協(xié)會(huì)宗旨是“在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。”

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　自1991年成立以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力于加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實(shí)現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。

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第二章證券市場(chǎng)主體(第四節(jié) 自律性組織)

　　五、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能

　　(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

　　(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。

　　(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員問(wèn)的業(yè)務(wù)交流。

　　(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

　　(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。

　　(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：

　　(1)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　?、僖?guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　?、谝?guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

　?、壑贫ㄐ袠I(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　(2)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。

　　①?gòu)臉I(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國(guó)證券法》及《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。

　?、诤罄m(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　?、壑贫◤臉I(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　?、軓臉I(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

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