證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn):證券交易所的組織形式
證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)匯總
第二章證券市場(chǎng)主體(第四節(jié) 自律性組織)
證券交易所的組織形式
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類(lèi),即公司制和會(huì)員制。
公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體,一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國(guó)公司法的規(guī)定,在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下,吸收各類(lèi)證券掛牌上市。同時(shí),任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員,以保證交易的公正性。
會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成,是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有以下職權(quán):
(1)制定和修改證券交易所章程。
(2)選舉和罷免會(huì)員理事。
(3)審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告。
(4)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。
(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。
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第二章證券市場(chǎng)主體(第四節(jié) 自律性組織)
《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是:
(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。
(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。
(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。
(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。
(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。
(7)根據(jù)需要決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。
(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
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