2016年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷一

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　　單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　第1題證券登記結算公司的職能不包括()。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　本題 0.5 分

　　第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質押

　　D.留置

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

　　本題 0.5 分

　　第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　本題 0.5 分

　　第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括()。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.參與重大決策

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　本題 0.5 分

　　第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正確答案】D

　　【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

　　本題 0.5 分

　　第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”

　　本題 0.5 分

　　第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　本題 0.5 分

　　第8題公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民

　　幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A.3 000;6 000

　　B.3 000;5 000

　　C.2 000;6 000

　　D.2 000;5 000

　　【正確答案】A

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。

　　本題 0.5 分

　　第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.省級人民政府

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　本題 0.5 分

　　第10題以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎知識》單選專項練習匯總

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　　第11題基金管理人的權利不包括()。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　本題 0.5 分

　　第12題下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

　　A.保管基金資產

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　本題 0.5 分

　　第13題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【正確答案】C

　　【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第14題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　本題 0.5 分

　　第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業(yè)務合同書

　　D.風險揭示書

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　本題 0.5 分

　　第16題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第17題對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批準或者不予批準的書面決定。

　　本題 0.5 分

　　第18題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　本題 0.5 分

　　第19題董事會秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　D.股東大會成員

　　【正確答案】B

　　【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第20題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　【正確答案】D

　　【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷，希望對各位考生有幫助。

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　　第21題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　本題 0.5 分

　　第22題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　本題 0.5 分

　　第23題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　【正確答案】C

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　本題 0.5 分

　　第24題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　本題 0.5 分

　　第25題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　本題 0.5 分

　　第26題誠信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質文檔

　　C.電子文檔和紙質文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

　　本題 0.5 分

　　第27題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

　　本題 0.5 分

　　第28題證券經紀人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機構

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。

　　本題 0.5 分

　　第29題客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　本題 0.5 分

　　第30題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構

　　D.國家司法機關

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

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　　第31題證券經紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　【正確答案】B

　　【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

　　本題 0.5 分

　　第32題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】C

　　【答案解析】A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。

　　本題 0.5 分

　　第33題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　【正確答案】A

　　【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第34題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　本題 0.5 分

　　第35題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”。

　　本題 0.5 分

　　第36題財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　本題 0.5 分

　　第37題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內部

　　D.外部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　本題 0.5 分

　　第38題下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。

　　本題 0.5 分

　　第39題下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　本題 0.5 分

　　第40題證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　本題 0.5 分

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　　第41題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　本題 0.5 分

　　第42題中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　本題 0.5 分

　　第43題下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　　C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　本題 0.5 分

　　第44題發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經銷

　　D.傳銷

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　本題 0.5 分

　　第45題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　本題 0.5 分

　　第46題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　本題 0.5 分

　　第47題下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第48題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　本題 0.5 分

　　第49題證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的()盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　本題 0.5 分

　　第50題根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　本題 0.5 分

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　　考試科目

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷一，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷，希望對各位考生有幫助。

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　　第51題資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　本題 0.5 分

　　第52題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過()，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調查結論作相應處理。

　　本題 0.5 分

　　第53題根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　本題 0.5 分

　　第54題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　【正確答案】B

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　本題 0.5 分

　　第55題下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　本題 0.5 分

　　第56題根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

　　本題 0.5 分

　　第57題背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。

　　本題 0.5 分

　　第58題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　本題 0.5 分

　　第59題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　本題 0.5 分

　　第60題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　本題 0.5 分

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