中級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)與綜合能力》考點及分值占比(20-22章)

第五部分　銀行監(jiān)管與自律20-22章 (分值占比10%)

第二十章銀行監(jiān)管體制

第一節(jié)國際銀行監(jiān)管發(fā)展歷史與主要監(jiān)管體制

知識點一、銀行監(jiān)管起源與演變 (掌握)

知識點二、國際上主要金融監(jiān)管的體制 (了解)

知識點三、主要國家的銀行監(jiān)管體制 (了解)

知識點四、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(了解)

第二節(jié)我國的銀行監(jiān)管框架

知識點一、我國銀行監(jiān)管的歷史 (掌握)

知識點二、銀行監(jiān)管的四個層次 (掌握)

知識點三、我國當(dāng)前銀行監(jiān)管的框架 (掌握)

第二十一章銀行監(jiān)管目標(biāo)、方法

第一節(jié)銀行監(jiān)管目標(biāo) (了解)

第二節(jié)銀行監(jiān)管方法

知識點一、合規(guī)監(jiān)管和以風(fēng)險為本的監(jiān)管 (了解)

知識點二、銀行監(jiān)管的流程 (了解)

知識點三、監(jiān)管評級(了解)

第二十二章銀行自律與市場約束

第一節(jié)銀行自律組織 (了解)

知識點一、國際銀行自律組織

知識點二、中國銀行業(yè)協(xié)會

第二節(jié)職業(yè)操守

知識點一、職業(yè)操守的宗旨和適用范圍 (掌握)

知識點二、從業(yè)準(zhǔn)則 (掌握)

知識點三、從業(yè)人員與客戶間的職業(yè)操守(掌握)

知識點四、銀行業(yè)從業(yè)人員與同事(掌握)

知識點五、從業(yè)人員與機構(gòu)間的職業(yè)操守 (掌握)

知識點六、從業(yè)人員與監(jiān)管者間的職業(yè)操守 (掌握)

第三節(jié)市場約束

知識點一、概述(了解)

知識點二、信息披露 (了解)

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