2016年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試《實(shí)操知識(shí)》股票的發(fā)行與交易

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2016年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試《實(shí)操知識(shí)》股票的發(fā)行與交易”的新聞，為考生發(fā)布關(guān)于理財(cái)規(guī)劃師考試的重要復(fù)習(xí)內(nèi)容，希望對(duì)考生有所幫助，預(yù)祝大家都能順利通過(guò)考試。2016年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試《實(shí)操知識(shí)》股票的發(fā)行與交易的具體內(nèi)容如下：

　　2016年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試《實(shí)操知識(shí)》匯總

　　二、股票的發(fā)行與交易(P242)

　　(一)股票發(fā)行與交易市場(chǎng)

　　1、按股票的交易方式劃分

　　(1)一級(jí)市場(chǎng)

　　(2)二級(jí)市場(chǎng)

　　2、按市場(chǎng)的組織形式分

　　(1)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　(2)場(chǎng)外市場(chǎng)

　　(場(chǎng)外交易市場(chǎng))是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱，由于在證券市場(chǎng)發(fā)展的初期，許多有價(jià)證券的買賣都是在柜臺(tái)上進(jìn)行的，因此也稱之為柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。

　　(二)股票發(fā)行

　　1、股票發(fā)行的目的

　　(1)為設(shè)立股份有限公司而發(fā)行股票

　　(2)為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模而發(fā)行股票

　　(3)降低負(fù)債比例，改善公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)

　　(4)滿足股票上市標(biāo)準(zhǔn)

　　(5)其他目的

　　2、我國(guó)股票發(fā)行的制度演變

　　(1)股票發(fā)行的監(jiān)管制度

　　(2)股票發(fā)行方式

　　(3)股票發(fā)行定價(jià)

　　3、新股的發(fā)行、申購(gòu)P247

　　(1)以募集方式新建股份有限公司，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)符合以下條件：

　　(2)原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司初次發(fā)行股票，還應(yīng)具備下列條件：

　　投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行申購(gòu)的程序及其發(fā)行規(guī)則如下：

　　新股申購(gòu)的起點(diǎn)為1000股，超過(guò)1000股的為1000股的整數(shù)倍。

　　4、配股制度

　　配股不能混同于分紅，配股為投資者提供了追加投資的選擇機(jī)會(huì)，根據(jù)我國(guó)的有關(guān)規(guī)定，上市公司每年度都可有30%的配股額度，對(duì)股民來(lái)說(shuō)，配股有時(shí)預(yù)示著更大的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一，配股對(duì)象為現(xiàn)有股東，配股繳款期過(guò)后，配股無(wú)法補(bǔ)辦，視同股東自動(dòng)放棄配股權(quán)利，公司配股后，需要除權(quán)。

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　　5、增發(fā)

　　在一個(gè)成熟的證券市場(chǎng)中，上市公司總是在股票價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格(相當(dāng)或被高估)時(shí)，實(shí)施增發(fā)計(jì)劃，而在股票價(jià)值被市場(chǎng)價(jià)格(低估)時(shí)實(shí)施回購(gòu)計(jì)劃。

　　6、股份回購(gòu)。分為公開市場(chǎng)回購(gòu)和要約回購(gòu)兩種。

　　(三)股票交易規(guī)則(P252)

　　1、交易時(shí)間與競(jìng)價(jià)方式

　　集合競(jìng)價(jià)

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　2、交易金額及漲跌幅限制

　　(1)交易金額

　　(2)漲跌幅限制

　　正常是10%。ST和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為(5%)。

　　我國(guó)交易所股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，但符合一定條件的股票價(jià)格不實(shí)行漲跌幅限制：首次公開發(fā)行股票上市的：增發(fā)股票上市;暫停上市后恢復(fù)上市的。

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