2015年理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范客觀公正態(tài)度維護(hù)客戶(hù)利益

　　【摘要】2015年下半年各省市理財(cái)規(guī)劃師考試即將到來(lái)。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015年理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范客觀公正態(tài)度維護(hù)客戶(hù)利益”，客觀公正態(tài)度維護(hù)客戶(hù)利益是理財(cái)規(guī)劃師復(fù)習(xí)中重要的部分，請(qǐng)考生認(rèn)真學(xué)習(xí)下文。望對(duì)您理財(cái)規(guī)劃師的復(fù)習(xí)有所幫助!

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　　應(yīng) 以客觀公正態(tài)度、維護(hù)客戶(hù)利益

　　應(yīng)用 盡合理和謹(jǐn)慎的精神 進(jìn)行判斷。

　　何為“盡合理和謹(jǐn)慎的精神”?是否 盡了 合理和謹(jǐn)慎的精神?并無(wú)整齊劃一的標(biāo)準(zhǔn)，以具體案例分析而定。

　　核心基礎(chǔ)：維護(hù)客戶(hù)的合法利益，離開(kāi)這個(gè)基礎(chǔ)，客觀公正無(wú)從談起。

　　“客觀公正原則” ——態(tài)度

　　理財(cái)規(guī)劃師 在向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)秉承 客觀公正的原則

　　1、客觀：以專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷，堅(jiān)持客觀性，不帶個(gè)人感情色彩

　　2、公正：持公正合理的態(tài)度，隨時(shí)披露利益沖突。

　　3、公正合理

　　摒棄 個(gè)人的 感情、偏見(jiàn)、欲望，確保在利益 沖突時(shí)，做到 公正合理。

　　以 自己期望別人對(duì)待自己的方式 對(duì)待有關(guān)各方

　　“勤勉謹(jǐn)慎原則” ——作風(fēng)、態(tài)度

　　恪盡職守、勤勉謹(jǐn)慎、全心全意 提供 專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

　　勤勉：干練、細(xì)心，事前 充分的 準(zhǔn)備、計(jì)劃，事后合理的 跟蹤、監(jiān)控

　　謹(jǐn)慎：嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、注意細(xì)節(jié)，忠于職守，

　　從委托人的角度出發(fā)，合法的前提下 最大限度地維護(hù) 客戶(hù)利益

　　“專(zhuān)業(yè)盡責(zé)原則” ——義務(wù)、責(zé)任、素養(yǎng)

　　合格盡責(zé)的理財(cái)規(guī)劃師 要求：專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、持續(xù)教育、知識(shí)儲(chǔ)備、知識(shí)結(jié)構(gòu)

　　提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)過(guò)程中的 義務(wù)：既要做到專(zhuān)業(yè)、同時(shí)又要盡責(zé)

　　用 專(zhuān)業(yè)的 眼光和方法 幫助委托人 實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)

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