2012年物業(yè)管理師輔導(dǎo):行政管理學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)與應(yīng)用

　　第一節(jié)　行政管理概論

　　在一定的政治經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略，必須考慮如何處理和協(xié)調(diào)與政府有關(guān)方面的關(guān)系。事實(shí)上，這種關(guān)系是否處理得恰當(dāng)，甚至直接關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的成敗。因此，了解行政管理相關(guān)知識(shí)，對(duì)于促進(jìn)物業(yè)管理企業(yè)發(fā)展大有裨益。

　　一、行政管理的含義及特點(diǎn)

　　(一)行政管理的含義

　　1.行政的初始含義。在中國(guó)，“行政”一詞最早見于《史記?周禮》：“召公、周公二相行政，號(hào)曰‘共和’?！边@里的“行政’’是指對(duì)整個(gè)國(guó)家進(jìn)行管理。在西方，英語(yǔ)中“行政”(Administration)源出拉丁文Adminatrarc，意思是“執(zhí)行事務(wù)”。最初，行政的一般含義是指對(duì)事務(wù)的治理和執(zhí)行。

　　2.現(xiàn)代行政管理的含義。行政，可以理解為國(guó)家事務(wù)的管理活動(dòng)。但是，隨著社會(huì)的發(fā)展，國(guó)家事務(wù)管理的組織形式和活動(dòng)方式越來(lái)越復(fù)雜，關(guān)于行政管理的各種界定也層出不窮。歸結(jié)起來(lái)，可以從以下三個(gè)范圍層次來(lái)理解：

　　(1)最廣義的行政管理含義。它是指一切社會(huì)組織、團(tuán)體對(duì)有關(guān)事務(wù)的治理、管理和執(zhí)行的社會(huì)活動(dòng)。這里的行政管理，不僅包括政黨和國(guó)家的立法、行政、司法組織活動(dòng)，還包括企業(yè)、事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體等各種各樣的社會(huì)組織的執(zhí)行事務(wù)。

　　(2)廣義的行政管理含義。它是指國(guó)家政治目標(biāo)的執(zhí)行，包括立法、行政、司法等社會(huì)組織領(lǐng)域內(nèi)特定組織的指揮活動(dòng)及其機(jī)關(guān)內(nèi)部的總務(wù)、后勤工作等。

　　(3)狹義的行政管理含義。它是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其官員在管理國(guó)家事務(wù)、社會(huì)事務(wù)和機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)的過程中進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等各項(xiàng)管理活動(dòng)。換言之，就是指除立法、司法以外的行政部門的工作。由于這里涉及的均是公共事務(wù)的管理，所以，行政管理又名公共行政。

　　(二)行政管理的特點(diǎn)

　　作為一種特殊的社會(huì)管理活動(dòng)，行政管理具有以下三個(gè)特點(diǎn)：

　　1.執(zhí)行性。在我國(guó)，實(shí)施行政管理，必須執(zhí)行黨的路線、方針、政策，同時(shí)執(zhí)行國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)所賦予的任務(wù)，向權(quán)力機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，并受權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督。行政管理不僅要“有令必行”，而且要雷厲風(fēng)行，注重科學(xué)管理，講求高效率，亦即執(zhí)行性要求高效率，二者是統(tǒng)一的。

　　2.政治性。行政機(jī)關(guān)的使命是執(zhí)行國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的意志，國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)具有強(qiáng)烈的階級(jí)性，行政機(jī)關(guān)也不例外。社會(huì)主義國(guó)家的行政機(jī)關(guān)是人民政府，主要通過大量的組織工作來(lái)保證國(guó)家的安定團(tuán)結(jié)和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。

　　3.權(quán)威性。行政管理活動(dòng)是以國(guó)家名義進(jìn)行的、代表國(guó)家并以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的。一切管理對(duì)象，對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員的管理行為都有服從的義務(wù)。但行政機(jī)關(guān)在執(zhí)行任務(wù)時(shí)要依法行政，做到“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”，這種法制的集中性體現(xiàn)了行政管理的權(quán)威性。

　　二、行政管理主客體及活動(dòng)原則

　　1.行政管理的主體是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，即行政機(jī)關(guān)。在我國(guó)，行政管理的主體是國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府及其職能部門。當(dāng)然法律法規(guī)授權(quán)的具有社會(huì)公共管理職能的事業(yè)單位以及某些壟斷企業(yè)，也可以作為行政管理主體。如證券會(huì)、鐵路局。

　　2.行政管理的客體是國(guó)家事務(wù)、社會(huì)事務(wù)和行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部事務(wù)。行政管理的范圍遍及國(guó)家和社會(huì)生活的各個(gè)方面和全體國(guó)民。任何一種社會(huì)管理都沒有行政管理這樣廣泛的外延性和關(guān)系國(guó)家、社會(huì)的全局性。

　　3.行政管理的基本依據(jù)是行政權(quán)力。行政權(quán)力是國(guó)家行政機(jī)關(guān)為有效實(shí)現(xiàn)國(guó)家意志，依靠特定的手段和憲法原則，對(duì)國(guó)家事務(wù)進(jìn)行管理的權(quán)力。行政權(quán)力有其自身的特點(diǎn)：

　　(1)行政權(quán)力是一種公共權(quán)力。作為公共權(quán)力的行政權(quán)力，在行動(dòng)上總是表現(xiàn)為全社會(huì)的代言人的權(quán)力，而不是某個(gè)政黨、某個(gè)社會(huì)組織的代言人的權(quán)力。

　　(2)行政權(quán)力具有合法性。這種合法性表現(xiàn)為行政權(quán)力的取得和運(yùn)用必須符合憲法和有關(guān)法令所規(guī)定的范圍、種類、程序和限度。

　　(3)相對(duì)于政治權(quán)力來(lái)講，行政權(quán)力是一種操作性很強(qiáng)的執(zhí)行權(quán)力，其運(yùn)用具有極強(qiáng)的操作性和技術(shù)性特點(diǎn)。

　　(4)行政權(quán)力是一種強(qiáng)制性的權(quán)力。國(guó)家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力制定各種有效措施、政策，對(duì)社會(huì)事務(wù)做出具有強(qiáng)制性的管理。

　　(5)行政權(quán)力具有“一元性”。這表現(xiàn)在：在一定的行政區(qū)域內(nèi)，只有一個(gè)行政系統(tǒng);在每個(gè)行政系統(tǒng)內(nèi)部，只能有一個(gè)行政權(quán)力中心，不能有“政出多門”的情況;同時(shí)，行政權(quán)力在上下級(jí)之間、主客體之間，具有“不可逆”性上下級(jí)之間是命令與服從的關(guān)系，不存在討價(jià)還價(jià)的余地。

　　4.行政管理活動(dòng)的根本原則是依法管理。行政管理，特別是現(xiàn)代行政管理必須是以法律為根本的活動(dòng)準(zhǔn)則，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施管理，。任何行政機(jī)關(guān)和行政人員都只有依法行事的義務(wù)，而沒有超越憲法和法律的特權(quán)。依法行政是行政管理必須嚴(yán)格遵循的重要原則。

　　三、行政職能的涵義及內(nèi)容

　　所謂行政職能，是指行政管理在國(guó)家、社會(huì)生活中所起的基本作用，它是國(guó)家職能的重要組成部分。

　　從行政管理所具有的政治性和社會(huì)性兩重屬性來(lái)看，行政職能可以分為政治統(tǒng)治職能和社會(huì)管理職能。這兩者相互統(tǒng)一，互為前提，不可偏廢。失去了政治統(tǒng)治職能，統(tǒng)治階級(jí)的地位和利益就不能維持;同樣，離開了履行社會(huì)管理職能，政府也就不能統(tǒng)治下去。

　　從政府運(yùn)作的過程和履行職能的方式來(lái)看，行政職能可以分為計(jì)劃職能、組織職能、指揮職能、協(xié)調(diào)職能、控制職能等。這些職能構(gòu)成行政管理周而復(fù)始的循環(huán)過程，他們不僅存在于不同類型的國(guó)家，而且作用于行政管理的不同層次和不同領(lǐng)域。

　　從政府發(fā)揮作用的領(lǐng)域來(lái)看，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中具有四大功能：制定規(guī)則、宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)。

　　四、行政管理組織

　　(一)行政管理組織的含義

　　廣義的行政組織指一切具備計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等行政功能的組織，它既包括國(guó)家行政部門的組織，也包括國(guó)家立法、司法等部門內(nèi)履行行政職能的組織，還包括企事業(yè)單位、群眾團(tuán)體內(nèi)部的相應(yīng)機(jī)構(gòu)。

　　狹義的行政組織是依照國(guó)家憲法和法律的規(guī)定，在一定的權(quán)限內(nèi)執(zhí)行各種公共事務(wù)的機(jī)構(gòu)的總稱，簡(jiǎn)單地說就是指政府機(jī)構(gòu)。它的主要特征在于，一是具有權(quán)威性和強(qiáng)制力;二是屬于預(yù)算撥款制的行政組織，全部財(cái)政來(lái)源于國(guó)家預(yù)算。本節(jié)所指的，是狹義上的行政組織。

　　(二)行政管理組織的種類

　　行政組織按照其功能和作用的不同，大體可分為以下一些基本種類：

　　1.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)也稱首腦機(jī)關(guān)，是各級(jí)政府統(tǒng)轄全局的指揮、決策和督導(dǎo)中心。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是行政組織的中樞，其職能是負(fù)責(zé)制定行政組織的目標(biāo)、規(guī)劃和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的重大行政問題進(jìn)行集中領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)，并督導(dǎo)決策的實(shí)施。如我國(guó)的國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府就屬此類。

　　2.職能機(jī)關(guān)。職能機(jī)關(guān)是指在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織和管理某一專業(yè)行政事務(wù)的執(zhí)行機(jī)關(guān)。它對(duì)上受領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的指揮和監(jiān)督，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的各種具體指示、方針和政策;對(duì)下行使政府的行政管理職能，指導(dǎo)下級(jí)相應(yīng)的行政部門或某些社會(huì)公益性組織的活動(dòng)。如我國(guó)國(guó)務(wù)院所屬部委就屬此類。

　　3.輔助機(jī)關(guān)。輔助機(jī)關(guān)是指為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和職能機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)而在行政組織內(nèi)部承擔(dān)協(xié)助工作的機(jī)關(guān)。輔助機(jī)關(guān)的功能主要是為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和職能機(jī)關(guān)收集信息、提供咨詢、協(xié)調(diào)溝通各方面的關(guān)系、管理日常事務(wù)等。輔助機(jī)關(guān)包括辦公機(jī)關(guān)、信息機(jī)關(guān)和咨詢機(jī)關(guān)。具體說來(lái)，又可細(xì)分為綜合性輔助機(jī)關(guān)、專門性輔助機(jī)關(guān)和咨詢性輔助機(jī)關(guān)三類。綜合性輔助機(jī)關(guān)即各級(jí)政府的辦公廳(室)、秘書處(科)等，主要處理各種綜合性事務(wù)，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)處理政務(wù)，溝通協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系等;專門性輔助機(jī)關(guān)即各級(jí)政府中的人事部門、總務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等;咨詢性輔助機(jī)關(guān)包括各種智囊團(tuán)、政策研究室等，其職能主要是為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和職能機(jī)關(guān)的決策提供各種建議。輔助機(jī)關(guān)直接聽從行政首長(zhǎng)的指揮和命令，它對(duì)各專業(yè)職能部門沒有直接指揮和監(jiān)督的權(quán)力，但在授權(quán)條件下，可以代表行政首長(zhǎng)。由于輔助機(jī)關(guān)是緊靠行政首長(zhǎng)的一個(gè)組織環(huán)節(jié)，事實(shí)上參與政務(wù)、協(xié)助決策、溝通關(guān)系、協(xié)調(diào)活動(dòng)、匯集信息、處理糾紛、培訓(xùn)人才、管理日常事務(wù)，它的效率如何直接關(guān)系到領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)功能的發(fā)揮，歷來(lái)被認(rèn)為是一種重要的行政機(jī)關(guān)。

　　4.直屬機(jī)關(guān)。直屬機(jī)關(guān)是指各國(guó)政府序列中主管某些專門業(yè)務(wù)的行政機(jī)構(gòu)。在我國(guó)，國(guó)務(wù)院把一些不便劃歸各部、各委員會(huì)管理的專門事務(wù)交付給專設(shè)的直屬機(jī)構(gòu)管轄，這些直屬機(jī)構(gòu)的法律地位略低于部委，如國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家環(huán)保局和海關(guān)總署等。此外，美國(guó)聯(lián)邦政府內(nèi)部，根據(jù)國(guó)會(huì)法令設(shè)立的，具有廣泛的立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)也屬于直屬機(jī)關(guān)的范疇。

　　5.派出機(jī)關(guān)。派出機(jī)關(guān)是指行政機(jī)關(guān)依法根據(jù)工作需要在一定區(qū)域內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)關(guān)或代表機(jī)關(guān)。派出機(jī)關(guān)有權(quán)代表國(guó)家行政機(jī)關(guān)執(zhí)行某種特定的任務(wù)或執(zhí)行整體性社會(huì)事務(wù)。通常情況下，派出機(jī)關(guān)是中央集權(quán)制下行政機(jī)關(guān)為減輕自身的工作負(fù)擔(dān)，保證對(duì)轄區(qū)進(jìn)行有效控制和管理而設(shè)置的，它不是一級(jí)政府，其職權(quán)受到派出者較強(qiáng)的約束。在我國(guó)，各省、自治區(qū)人民政府在必要的時(shí)候，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，可以設(shè)立若干行政公署作為它的派出機(jī)關(guān)。市轄區(qū)和市轄區(qū)的市人民政府，經(jīng)上一級(jí)人民政府批準(zhǔn)，可以設(shè)立若干街道辦事處作為其派出機(jī)關(guān)。當(dāng)然，我國(guó)的派出機(jī)關(guān)還包括國(guó)家行政機(jī)關(guān)有關(guān)工作部門派出的代表機(jī)關(guān)，如海關(guān)、公安、鐵路等機(jī)關(guān)派駐各地的機(jī)關(guān)以及外交部派駐國(guó)外的大使館、領(lǐng)事館以及外交部派駐中國(guó)香港、中國(guó)澳門的特派員公署等。

　　(三)行政管理組織的結(jié)構(gòu)

　　行政組織的結(jié)構(gòu)是指行政組織的各組成要素之間的相互聯(lián)系方式或互動(dòng)關(guān)系模式。科學(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)，能保證行政組織內(nèi)的各個(gè)構(gòu)成要素包括人力、物力、財(cái)力等有一個(gè)最佳的使用效率。行政組織的基本結(jié)構(gòu)有縱向結(jié)構(gòu)和橫向結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。行政組織的上下層級(jí)之間，存在著領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，這種排列方式稱為行政組織的縱向結(jié)構(gòu);行政組織的同一層級(jí)之中的各部門之間，是相互協(xié)調(diào)與合作的平等關(guān)系，這種組合方式稱為行政組織的橫向結(jié)構(gòu)。

　　1.行政組織的縱向結(jié)構(gòu)。所謂行政組織的縱向結(jié)構(gòu)就是指各級(jí)政府上下級(jí)之間，每級(jí)政府的各組成部門之間的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、命令與服從關(guān)系的組合方式。

　　它主要涉及的問題有兩個(gè)，即管理層次與管理幅度之間的關(guān)系。管理層次和管理幅度是影響行政組織結(jié)構(gòu)形態(tài)的兩個(gè)決定性因素。

　　所謂管理幅度，是指一個(gè)層級(jí)的行政機(jī)構(gòu)或一位行政首長(zhǎng)直接控制的下級(jí)機(jī)構(gòu)或人員的數(shù)目。每一個(gè)行政首長(zhǎng)的管理幅度必須適當(dāng)，管理幅度過大，行政首長(zhǎng)就很難面面俱到，難以深刻地了解具體問題;管理幅度過小，則行政首長(zhǎng)就會(huì)對(duì)下屬控制過嚴(yán)，直接影響到下屬的工作積極性。

　　所謂管理層次，是指行政組織縱向結(jié)構(gòu)的層級(jí)。行政部門的管理層次和管理幅度在一個(gè)特定的組織內(nèi)成反比關(guān)系，即就一個(gè)特定的行政組織而言，行政層次越多，每一行政機(jī)構(gòu)的管理幅度就越小;反之，行政層次越少，每一行政機(jī)構(gòu)的管理幅度就越大。行政層次多，幅度小，行政組織就呈尖型結(jié)構(gòu);行政層次少，幅度大，行政組織就呈扁型結(jié)構(gòu)。尖型結(jié)構(gòu)是一種集權(quán)的結(jié)構(gòu)，有利于強(qiáng)有力的行政控制，但不利于發(fā)揮下級(jí)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性;扁型結(jié)構(gòu)是一種分權(quán)的結(jié)構(gòu)，有利于調(diào)動(dòng)下級(jí)的積極性和創(chuàng)造性，但可能導(dǎo)致軟弱的行政控制。在實(shí)際行政活動(dòng)中，一個(gè)行政組織的結(jié)構(gòu)往往不是純粹的尖型或扁型的，而是綜合型的，即組織中某些層次的機(jī)構(gòu)管理幅度大，某些層次的機(jī)構(gòu)管理幅度小。

　　2.行政組織的橫向結(jié)構(gòu)。行政組織的橫向結(jié)構(gòu)是指行政組織橫向分化的結(jié)果，又稱為部門結(jié)構(gòu)，是行政組織中處于同一等級(jí)的各組成部門之間的平等、合作與協(xié)調(diào)關(guān)系的一種組合方式。我國(guó)目前行政組織橫向劃分的方法主要有以下幾種：

　　(1)職能部門化。即按照行政職能的界限劃分行政組織的部門，如我國(guó)國(guó)務(wù)院根據(jù)職能劃分的部門有國(guó)家計(jì)劃部門、勞動(dòng)人事部門、財(cái)政部門、審計(jì)部門、監(jiān)察部門、司法部門等等。行政職能部門化是目前應(yīng)用最廣泛的一種劃分行政組織的方法，它的優(yōu)點(diǎn)是能較好地體現(xiàn)專業(yè)化分工的組織原則，有利于行政組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，不利之處在于實(shí)踐中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)各職能部門之間由于利害關(guān)系不同而發(fā)生沖突。

　　(2)區(qū)域部門化。即按照管轄區(qū)域的界限劃分行政組織，如我國(guó)省、市、縣各級(jí)政府就以此方法劃定，公安系統(tǒng)也按省、市、縣、鄉(xiāng)等區(qū)域界限來(lái)設(shè)立機(jī)構(gòu)。這種方法有利于某一區(qū)域內(nèi)部事務(wù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，職權(quán)下放，也可提高各地區(qū)行政人員的主動(dòng)性和積極性，有利于培養(yǎng)人才;但不利之處是重復(fù)性機(jī)構(gòu)增多，容易產(chǎn)生地方主義和區(qū)域部門權(quán)力膨脹、條塊分割等弊端。

　　(3)行業(yè)和產(chǎn)品部門化。即按照行業(yè)和產(chǎn)品的不同來(lái)劃分行政部門的方法，如我國(guó)各級(jí)政府中的經(jīng)濟(jì)部門，例如商業(yè)局、水利局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局等都是按行業(yè)和產(chǎn)品部門化的方式設(shè)置的。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是有利于發(fā)揮某一行業(yè)內(nèi)部專業(yè)技術(shù)力量的業(yè)務(wù)特長(zhǎng)，符合專業(yè)化分工的原則，缺點(diǎn)是會(huì)造成機(jī)構(gòu)的重疊設(shè)置，不利于整個(gè)行政組織系統(tǒng)的宏觀協(xié)調(diào)。

　　實(shí)際上，劃分橫向結(jié)構(gòu)的這幾種方法并不是互相矛盾或互相排斥的，在具體的劃分過程中，可以相互結(jié)合起來(lái)使用，力求使行政組織的橫向結(jié)構(gòu)劃分日趨合理化和科學(xué)化。

　　第二節(jié)　工商行政管理概論

　　工商行政管理學(xué)與行政管理學(xué)同屬于一個(gè)學(xué)科系統(tǒng)，即行政管理學(xué)科系統(tǒng)。行政管理學(xué)主要研究國(guó)家機(jī)關(guān)如何運(yùn)用行政手段管理國(guó)家各項(xiàng)行政事務(wù)，以提高行政管理工作的效率。而工商行政管理則更進(jìn)一步地研究如何運(yùn)用行政手段管理市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以建立和維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)和保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　一、工商行政管理的概念

　　工商行政管理，是指國(guó)家為了建立和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，通過市場(chǎng)監(jiān)督和行政執(zhí)法等機(jī)關(guān)，運(yùn)用行政和法律手段，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及其市場(chǎng)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。

　　理解這個(gè)概念，有必要弄清楚其中的三個(gè)要點(diǎn)，即工商行政管理的主體、對(duì)象和性質(zhì)。工商行政管理的主體是國(guó)家，工商行政管理部門是代表國(guó)家行使行政權(quán)利的特定市場(chǎng)主管部門。工商行政管理的對(duì)象是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體及其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及商品。其中，最重要的是起主導(dǎo)作用的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為。所謂市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體即參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織和個(gè)人;其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是指在市場(chǎng)上進(jìn)行的、直接或間接以交換為目的的市場(chǎng)活動(dòng)。

　　二、工商行政管理的地位

　　工商行政管理在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，這可以由其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系中的地位及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中的地位體現(xiàn)出來(lái)。

　　(一)工商行政管理在國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系中的地位

　　國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系，是一個(gè)具有多項(xiàng)管理職能的有機(jī)整體，擁有組織職能、計(jì)劃職能、指揮職能、控制職能、協(xié)調(diào)職能和監(jiān)督職能。其中任何一項(xiàng)職能的欠缺，都將影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系的完整性。工商行政管理部門與審計(jì)、技術(shù)監(jiān)督、價(jià)格監(jiān)督等部門一起，共同執(zhí)行著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的監(jiān)督管理職能，在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系中，占有十分重要的地位。

　　作為國(guó)家的經(jīng)濟(jì)行政監(jiān)督管理部門，工商行政管理部門通過制定市場(chǎng)行政管理法規(guī)，規(guī)范商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為;通過運(yùn)用行政手段，組織并檢查、監(jiān)督市場(chǎng)法規(guī)的執(zhí)行，對(duì)違反市場(chǎng)行為規(guī)范的商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施行政處罰，從而從商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的外部，規(guī)范和干預(yù)其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，達(dá)到間接調(diào)控市場(chǎng)，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的目的。

　　工商行政管理具有對(duì)宏觀控制和微觀控制的雙重作用。從控制的內(nèi)容上看，宏觀控制主要體現(xiàn)在：規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、市場(chǎng)準(zhǔn)入調(diào)控、規(guī)范市場(chǎng)交易行為、調(diào)控市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等方面。微觀控制主要表現(xiàn)在：控制市場(chǎng)交易場(chǎng)所的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，控制市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體具體的組織運(yùn)行及與其他市場(chǎng)主體的交易關(guān)系，維護(hù)國(guó)家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益等方面。從控制的范圍看，宏觀控制表現(xiàn)為全國(guó)性、行業(yè)性、行為種類性、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的組織形式性控制，微觀控制則表現(xiàn)為局部的、地方的、具體的、單個(gè)的控制;從控制的層次看，國(guó)家工商行政管理局與省級(jí)工商行政管理局這兩個(gè)層次主要承擔(dān)宏觀控制職能，而省級(jí)局以下的各個(gè)層次工商行政管理部門則主要承擔(dān)微觀控制職能。

　　(二)工商行政管理在國(guó)民經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中的地位

　　國(guó)民經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系也是一個(gè)相當(dāng)龐雜的有機(jī)系統(tǒng)。在我國(guó)，這一體系主要包括計(jì)劃監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督、銀行監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和工商行政管理監(jiān)督六大部分。其中，工商行政管理部門是綜合性的經(jīng)濟(jì)行政監(jiān)督管理部門，是對(duì)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的外部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的職能部門，也是主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法部門。

　　1994年在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《國(guó)家工商行政管理局“三定”方案》中，第一次對(duì)國(guó)家工商行政管理局，也是對(duì)整個(gè)工商行政管理部門做了明確的定位。方案明確指出：“國(guó)家工商行政管理局是國(guó)務(wù)院主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門”這個(gè)定位包含三層意義：(1)它是市場(chǎng)監(jiān)督管理職能部門;(2)它是(市場(chǎng)監(jiān)督)行政執(zhí)法的職能部門;(3)國(guó)家工商行政管理局是國(guó)務(wù)院主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門。

　　由此推論，地方工商行政管理機(jī)關(guān)是地方政府主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門，其核心是市場(chǎng)監(jiān)督管理和主管這兩層意義。由“市場(chǎng)監(jiān)督管理”取代過去所謂的“綜合性經(jīng)濟(jì)監(jiān)督管理”，這實(shí)際上就表明，所謂工商行政管理，其實(shí)質(zhì)就是市場(chǎng)監(jiān)督管理。

　　三、工商行政管理的作用

　　工商行政管理作用的發(fā)揮，主要與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行緊密聯(lián)系。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控中的重要角色，它對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有著調(diào)節(jié)、控制、彌補(bǔ)、促進(jìn)等作用，具體體現(xiàn)在：

　　(一)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的重要作用

　　所謂市場(chǎng)機(jī)制，是指市場(chǎng)中各個(gè)要素(如供需、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格等)的相互關(guān)系以及運(yùn)行中的相互聯(lián)系和作用。由于市場(chǎng)要素的多樣性，因而市場(chǎng)機(jī)制也就表現(xiàn)為多種形式，如供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等等。市場(chǎng)機(jī)制通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和供求機(jī)制發(fā)揮作用，通過價(jià)格機(jī)制而使市場(chǎng)供需不斷的趨向動(dòng)態(tài)平衡。

　　(二)對(duì)資源優(yōu)化配置的重要作用

　　資源配置有兩層含義：一是指資源的運(yùn)用效率，指一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)區(qū)域或一個(gè)部門如何組織并運(yùn)用這些供給有限的資源，使之發(fā)揮出最大作用，從而避免資源浪費(fèi)現(xiàn)象，用既定的生產(chǎn)要素產(chǎn)出最大價(jià)值的產(chǎn)品;二是指資源分配效率，指如何在不同生產(chǎn)單位，不同區(qū)域與不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟(jì)資源，即如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面和方向上。進(jìn)一步講，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)能合理地運(yùn)用資源和分配資源，在不降低他人生活水平的基礎(chǔ)上讓另一些人生活的更好一些，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)就是有效率的。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為帕累托效率，也就是資源配置的最優(yōu)效率。

　　我國(guó)的工商行政管理，擔(dān)負(fù)著紀(jì)律導(dǎo)向和發(fā)展導(dǎo)向的雙重重要職責(zé)，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)資源優(yōu)化配置過程中，主要通過確保市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性功能發(fā)揮，以及維護(hù)資源配置的國(guó)家宏觀計(jì)劃政策的實(shí)施來(lái)確保對(duì)資源的優(yōu)化配置。

　　(三)對(duì)優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要作用

　　市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是指規(guī)定構(gòu)成市場(chǎng)的賣者(企業(yè))相互之間、買者相互之間以及賣者和買者集團(tuán)之間諸多關(guān)系的因素及特征。優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即創(chuàng)造一個(gè)既不損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用，又能維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。實(shí)踐證明，在公共產(chǎn)品行業(yè)，對(duì)某些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)品，以及在特定的經(jīng)濟(jì)時(shí)期，應(yīng)該加大限制競(jìng)爭(zhēng)，適度壟斷，促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用。而在一般競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，應(yīng)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，抑制壟斷。

　　(四)在彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷中的重要作用

　　市場(chǎng)缺陷又叫做市場(chǎng)失敗。是指市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)的功能性缺陷，也可以說是市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)的局限性。這就是說，市場(chǎng)不能積極而有效地解決所有市場(chǎng)問題。因此，政府從維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的角度出發(fā)，必然要采取措施彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，工商行政管理就承擔(dān)了這種職責(zé)。

　　四、工商行政管理的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)

　　工商行政管理的目標(biāo)就是建立和維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。所謂秩序，是指一定規(guī)范下的社會(huì)運(yùn)行狀況，而規(guī)范是由一定法規(guī)及社會(huì)倫理道德構(gòu)成的，用以約束人們行為的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，是指國(guó)家通過法律、法規(guī)、規(guī)章以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理道德等，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、市場(chǎng)行為所作規(guī)范，以及這些規(guī)范實(shí)施情況的總稱。它主要包括兩方面的內(nèi)涵：一是市場(chǎng)法律及市場(chǎng)倫理規(guī)范;二是規(guī)范的實(shí)施狀況。表現(xiàn)為兩方面的規(guī)定性：一是由國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章構(gòu)成的規(guī)定約束;二是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理道德等所形成的規(guī)范約束。前者通常表現(xiàn)為強(qiáng)制性硬化約束，后者則通常表現(xiàn)為非強(qiáng)制性軟化約束。

　　從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的結(jié)構(gòu)來(lái)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序包含許多方面的規(guī)范。這些規(guī)范及其運(yùn)行狀況的有機(jī)構(gòu)成，就形成了較完整的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。一般說來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序具有如下結(jié)構(gòu)狀態(tài)：

　　(一)市場(chǎng)進(jìn)入秩序

　　市場(chǎng)進(jìn)入秩序包括市場(chǎng)主體和市場(chǎng)客體進(jìn)入秩序。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，任何組織和個(gè)人，都不具有天然進(jìn)入市場(chǎng)從事經(jīng)營(yíng)的權(quán)力，其權(quán)力的源泉來(lái)自于國(guó)家法律和法規(guī)。取得權(quán)利的依據(jù)，在于其權(quán)利能力和行為能力的具備程度，而且還必須經(jīng)過法定的登記注冊(cè)程序。

　　因此，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，實(shí)際上就是取得進(jìn)入市場(chǎng)的法律資格和經(jīng)營(yíng)權(quán)力的秩序內(nèi)容。具體包括：(1)登記注冊(cè)秩序;(2)投資導(dǎo)向秩序;(3)經(jīng)營(yíng)范圍確認(rèn)和變更秩序等。

　　市場(chǎng)客體即商品進(jìn)入市場(chǎng)秩序。主要包括：(1)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的商品范疇秩序，如批文就不能成為商品進(jìn)入市場(chǎng)交換;(2)成為商品進(jìn)入市場(chǎng)的品質(zhì)條件秩序;(3)有關(guān)禁止走私品進(jìn)入市場(chǎng)的秩序等。

　　(二)市場(chǎng)行為秩序

　　市場(chǎng)行為秩序主要包括：(1)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序;(2)禁止壟斷行為秩序;(3)經(jīng)濟(jì)合同行為秩序;(4)廣告行為秩序;(5)工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序;(6)進(jìn)出口商品購(gòu)銷秩序;(7)反傾銷秩序;(8)定價(jià)行為秩序;(9)股票證券交易秩序;(10)期貨交易秩序;(11)商標(biāo)行為秩序;(12)商品表示秩序等。

　　(三)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)秩序

　　市場(chǎng)結(jié)構(gòu)秩序主要包括：(1)制止結(jié)構(gòu)性壟斷狀態(tài)秩序;(2)產(chǎn)業(yè)政策秩序;(3)企業(yè)集團(tuán)秩序;(4)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)秩序等。

　　(四)市場(chǎng)退出秩序

　　市場(chǎng)退出秩序包括市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體退出市場(chǎng)和市場(chǎng)客體退出市場(chǎng)兩方面秩序規(guī)范。市場(chǎng)主體退出市場(chǎng)秩序包括：(1)企業(yè)歇業(yè)秩序;(2)企業(yè)破產(chǎn)秩序;(3)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序等。市場(chǎng)客體退出市場(chǎng)秩序主要反映在維護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益秩序方面。

　　(五)影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序

　　影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序，主要反映在商品的價(jià)值和使用價(jià)值兩個(gè)方面。具體包括：(1)商品的功能(指商品達(dá)到其設(shè)計(jì)規(guī)定的技術(shù)性能)規(guī)范秩序;(2)商品的品質(zhì)規(guī)范秩序;(3)商品的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范秩序;(4)商品的定價(jià)規(guī)范秩序。

　　需要指出的是：這里所說的商品不僅包括作為實(shí)體的商品，而且也包括技術(shù)、信息、知識(shí)等無(wú)形商品。這里所說的消費(fèi)者，不僅包括作為商品最終消費(fèi)者的個(gè)人，而且包括購(gòu)買該商品而用以生產(chǎn)其他商品的生產(chǎn)性消費(fèi)者以及諸如社會(huì)團(tuán)體組織、政府機(jī)關(guān)、學(xué)校等的群體消費(fèi)者。這里所說的利益，不僅包括消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益，而且還包括人身健康、衛(wèi)生以及生命安全等方面的特殊利益。因此，規(guī)范影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序就是要求商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須以合適的價(jià)格、充足的數(shù)量、較好的功能和較高的品質(zhì)，將商品銷售給消費(fèi)者，以滿足消費(fèi)者的真正需求和全部利益。

　　(六)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體合法權(quán)益的交換關(guān)系秩序

　　具體包括：(1)工業(yè)產(chǎn)權(quán)登記注冊(cè)秩序;(2)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)秩序;(3)經(jīng)濟(jì)合同糾紛調(diào)解仲裁秩序;(4)維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法自主權(quán)秩序等。

　　(七)影響社會(huì)公共利益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序

　　主要包括：(1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外部不經(jīng)濟(jì)性秩序，如防止環(huán)境污染和破壞生態(tài)平衡方面的秩序;(2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)倫理道德及政治影響規(guī)范秩序，如反對(duì)和禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)黃色書刊、凈化文化市場(chǎng)環(huán)境的規(guī)范秩序;(3)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)外在空間影響的規(guī)范秩序，如規(guī)范影響市政交通、影響市容等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地設(shè)置方面的秩序。

　　(八)影響涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范秩序

　　這是一種比較特殊的秩序，它除了應(yīng)該包括上述具有涉外特性的秩序外，還應(yīng)包括：(1)外商來(lái)華投資、我國(guó)對(duì)外投資秩序;(2)維護(hù)國(guó)家整體利益的外貿(mào)規(guī)制秩序;(3)保護(hù)國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)秩序;(4)涉外金融秩序;(5)涉外經(jīng)濟(jì)合同秩序;(6)反走私販毒秩序等。

　　五、工商行政管理機(jī)關(guān)

　　(一)工商行政管理機(jī)關(guān)的概念及特點(diǎn)

　　工商行政管理機(jī)關(guān)是代表國(guó)家行使工商行政管理職能，管理工商行政管理事務(wù)的國(guó)家職能機(jī)關(guān)，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)序列中的重要組成部分。具有下列基本特性：

　　1.是國(guó)家行政機(jī)關(guān)。它既區(qū)別于國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)，也區(qū)別于其他社會(huì)組織。

　　2.代表國(guó)家行使行政管理職能。因此，無(wú)論是中央一級(jí)還是地方一級(jí)的工商行政管理機(jī)關(guān)，均是行使行政管理職能的國(guó)家代表。

　　3.其行政管理職能范疇是工商行政管理，即代表國(guó)家行使對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和市場(chǎng)行為實(shí)行監(jiān)督管理的國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理職能。

　　(二)工商行政管理機(jī)關(guān)的職責(zé)及其權(quán)限

　　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的主要職權(quán)內(nèi)容和范圍是有所區(qū)別的，但其基本職責(zé)、主要職責(zé)是共同的。根據(jù)1994年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《國(guó)家工商行政管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制方案》規(guī)定，國(guó)家工商行政管理局的主要職責(zé)有：

　　其一，研究制定工商行政管理的方針、政策和有關(guān)法律、法規(guī)，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。

　　其二，主管全國(guó)工商企業(yè)和從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、公民個(gè)人的登記注冊(cè)工作，核發(fā)有關(guān)證照，依法確認(rèn)其企業(yè)法人資格或合法經(jīng)營(yíng)地位。依法監(jiān)督檢查登記注冊(cè)單位的登記注冊(cè)行為。依法核定登記注冊(cè)單位的名稱。

　　其三，依法監(jiān)督檢查市場(chǎng)主體的交易活動(dòng)，查處壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、侵犯消費(fèi)者權(quán)益和其他市場(chǎng)交易違法違章案件。依法或經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，組織開展全國(guó)性的市場(chǎng)監(jiān)督與行政執(zhí)法活動(dòng)。

　　其四，依法監(jiān)督管理經(jīng)濟(jì)合同，指導(dǎo)合同仲裁機(jī)構(gòu)的工作。

　　其五，依法對(duì)國(guó)內(nèi)外商標(biāo)申請(qǐng)實(shí)行統(tǒng)一注冊(cè)和管理，認(rèn)定馳名商標(biāo)，查處商標(biāo)侵權(quán)行為，保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，認(rèn)可商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)并指導(dǎo)工作。依法對(duì)商標(biāo)評(píng)審案件做出終局決定或裁定。

　　其六，監(jiān)督管理消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)，參與監(jiān)督管理金融、勞動(dòng)力、房地產(chǎn)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。參與市場(chǎng)體系的培育、發(fā)展，參與論證、規(guī)劃全國(guó)市場(chǎng)布局，開展各類市場(chǎng)登記及統(tǒng)計(jì)工作。

　　其七，依法監(jiān)督管理個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙和私營(yíng)企業(yè)，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

　　其八，依法監(jiān)督管理廣告發(fā)布與廣告經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，指導(dǎo)廣告業(yè)發(fā)展。

　　其九，完成國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

　　依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章以及國(guó)務(wù)院的授權(quán)，工商行政管理機(jī)關(guān)具有以下管理權(quán)限：

　　1.規(guī)章制定和發(fā)布權(quán)。主要指國(guó)家工商行政管理局有權(quán)依法或接受立法、行政權(quán)力機(jī)關(guān)委托，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。

　　2.登記注冊(cè)權(quán)。工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)在其管轄范圍內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)和個(gè)體工商戶、私營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)進(jìn)行依法核準(zhǔn)登記注冊(cè)，確認(rèn)其企業(yè)法人地位或合法經(jīng)營(yíng)地位，核定其名稱，此外，國(guó)家工商行政管理局還有權(quán)對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)實(shí)行統(tǒng)一注冊(cè)。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)商品市場(chǎng)進(jìn)行登記管理，審核其開辦條件和管理制度。

　　3.對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)中的違法經(jīng)營(yíng)行為的依法確認(rèn)權(quán)。

　　4.對(duì)違法經(jīng)營(yíng)行為及其行為者的依法查處權(quán)。具體包括依法調(diào)查權(quán)、檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)等。

　　5.市場(chǎng)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)秩序維護(hù)權(quán)。

　　6.工商行政管理法規(guī)解釋權(quán)。

　　7.要求執(zhí)法外部協(xié)助配合和保護(hù)權(quán)。

　　8.對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)權(quán)等。

　　(三)工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為成立的要件及其行為效力

　　法律要求行政機(jī)關(guān)采取行政行為時(shí)應(yīng)遵守的條件稱為行政行為的成立要件。工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為成立的要件一般包括：

　　1.必須是在其法定的職權(quán)范圍內(nèi)采取的行政措施。這意味著，如果各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)超越其法定的管理權(quán)限，則其行政行為是無(wú)效的，即不產(chǎn)生任何法律效力。

　　2.行政行為的內(nèi)容必須是合法、確定和可行的。這里所說的確定，是指該行政行為的目的、對(duì)象、范圍等都要十分明確?？尚惺侵竷?nèi)容必須適當(dāng)，切實(shí)可行。例如實(shí)施行政處罰行為，其處罰行為的法律依據(jù)、處罰對(duì)象和違法事實(shí)、處罰種類、處罰執(zhí)行時(shí)間和延滯處罰執(zhí)行的法律責(zé)任都要非常明確。

　　3.必須符合法律規(guī)定的程序。工商行政管理機(jī)關(guān)的行政管理活動(dòng)必須遵循的程序，特別是在執(zhí)法辦案、企業(yè)登記、商標(biāo)注冊(cè)等方面尤為突出。只有符合所規(guī)定的行政程序，行政行為才有效。

　　4.必須符合法律所規(guī)定的方式，行政行為有要式和非要式行為之分。非要式行政行為是指法律不要求必須依照一定的方式，不論口頭、書面、明示、默示均可表示的行政行為。如開會(huì)的通知可為口頭形式，也可為書函形式。要式行政行為是指法律規(guī)定必須依據(jù)一定的方式，否則就是不能完全有效甚至無(wú)效的行政行為。如申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，法律規(guī)定須經(jīng)審定核準(zhǔn)注冊(cè)后發(fā)給注冊(cè)證書，此種行為即為要式行政行為。由于工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為的執(zhí)法特性，其行為大多數(shù)為要式行政行為，即只有依一定的方式才能產(chǎn)生法律效力和后果。如工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)法人頒發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，對(duì)非法人經(jīng)營(yíng)頒發(fā)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;又如《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理暫行辦法》第五條規(guī)定的命令、指令、決定書、決議、布告、公告、通知、通告、報(bào)告、指示、函等公文種類，都須遵守各種行政公文的基本方式。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為一旦合法成立，就發(fā)生一定的法律效力。其具體效力應(yīng)視該行政行為的內(nèi)容和法律的規(guī)定而論。一般來(lái)說具有以下幾方面的效力：

　　1.拘束力。一方面，工商行政管理機(jī)關(guān)一旦決定實(shí)施行政行為，就對(duì)其行政行為的對(duì)象――市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體或個(gè)人產(chǎn)生法律拘束力，相對(duì)人必須服從和遵守。例如，當(dāng)工商行政管理機(jī)關(guān)做出封存某些偽劣產(chǎn)品的行政行為時(shí)，當(dāng)事人就必須遵守和受束縛。另一方面，行政行為對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)本身也有拘束力，它意味著在該行政行為有效成立和生效以后未經(jīng)廢止或撤銷，工商行政管理機(jī)關(guān)包括它的上級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)都有遵守的義務(wù)，受該行政行為的拘束。例如，工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)核準(zhǔn)登記后，上級(jí)機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)都不得任意加以干預(yù)，更不能撤銷登記。

　　2.確定力。確定力是指行政行為一旦有效成立和生效，非依法規(guī)定而不得隨意變動(dòng)其內(nèi)容，它包括兩方面的意義：一是指相對(duì)人――商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者只能按照該行為的要求履行，如必須在經(jīng)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)，但商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可依法請(qǐng)求變更;二是工商行政管理機(jī)關(guān)同樣不得隨意變動(dòng)其行政行為，如非依法定程序不得任意命令改變企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍、但如果發(fā)現(xiàn)該行政行為有撤銷或改變的理由，如行政行為違法或不當(dāng)，則有關(guān)行政機(jī)關(guān)(如上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān))可以經(jīng)過法定程序，謹(jǐn)慎地做出撤銷或者改變?cè)撔姓袨榈臎Q定，但同時(shí)還須向相對(duì)人說明撤銷或改變的理由。

　　3.執(zhí)行力。執(zhí)行力是指行政行為的內(nèi)容如果是命令相對(duì)人為一定行為或不為一定行為，則相對(duì)人必須執(zhí)行。如果相對(duì)人不履行其義務(wù)時(shí)，行政機(jī)關(guān)可依法定程序強(qiáng)制執(zhí)行，必要時(shí)還可申請(qǐng)人民法院通過民事訴訟程序強(qiáng)制執(zhí)行。但如果相對(duì)人對(duì)行政行為提出申訴、復(fù)議或訴訟時(shí)，在申訴或訴訟期間是否仍需執(zhí)行或強(qiáng)制執(zhí)行，這主要看各個(gè)法律的具體規(guī)定。一般有兩種情況，即必須執(zhí)行和暫緩執(zhí)行。前者如《食品衛(wèi)生法(試行)》第38條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予的行政處罰不服的，在接到處罰通知之日起15天內(nèi)，可以向人民法院起訴，但是對(duì)食品控制的決定應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行?！焙笳呤侵冈谀承l件下暫不執(zhí)行(在一定時(shí)間內(nèi))，但保留執(zhí)行權(quán)。

　　由此可知，執(zhí)行力的關(guān)鍵是關(guān)于行政強(qiáng)制執(zhí)行力。根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，公安、工商、稅務(wù)等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)都有權(quán)在其職權(quán)范圍內(nèi)依法實(shí)施某些強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第三節(jié)　物業(yè)管理的行政管理

　　一、物業(yè)管理的行政管理涵義及工作內(nèi)容

　　(一)物業(yè)管理的行政管理的涵義

　　物業(yè)管理的行政管理是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)，對(duì)物業(yè)管理實(shí)施行業(yè)管理。其實(shí)質(zhì)是國(guó)家通過法律手段、行政手段，規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng)，建立物業(yè)管理市場(chǎng)正常秩序，改善人民群眾的居住和工作環(huán)境。

　　(二)物業(yè)管理的行政管理工作內(nèi)容

　　1.行政立法

　　物業(yè)管理行政機(jī)關(guān)的首要職責(zé)就是制定政策法規(guī)。具體而言，行政機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定的基本原則，針對(duì)物業(yè)管理中出現(xiàn)的新情況和遇到的新問題，制定物業(yè)管理規(guī)章制度。

　　2.執(zhí)法監(jiān)督

　　行政機(jī)關(guān)根據(jù)行政立法進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督，是約束、制止物業(yè)管理諸多主體不當(dāng)行為、不法行為的重要環(huán)節(jié)，是整頓物業(yè)管理市場(chǎng)秩序、促進(jìn)物業(yè)管理行業(yè)健康發(fā)展的有力手段。具體說來(lái)，行政管理部門要根據(jù)行政法規(guī)賦予的行政執(zhí)法職權(quán)進(jìn)行行政執(zhí)法，對(duì)物業(yè)管理中出現(xiàn)的違法行為依法予以查處。

　　3.協(xié)調(diào)服務(wù)

　　對(duì)物業(yè)管理中出現(xiàn)的業(yè)主之間、業(yè)主與業(yè)主委員會(huì)之間、業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)之間，業(yè)主、業(yè)主委員會(huì)、物業(yè)管理企業(yè)與各行政管理部門之間的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，對(duì)物業(yè)管理業(yè)與房地產(chǎn)、建筑裝修、市政環(huán)保、金融等行業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)。同時(shí)，要提供各種服務(wù)，包括政策咨詢，人才交流、培養(yǎng)，信息溝通等。

　　4.宣傳引導(dǎo)

　　除了上述立法、執(zhí)法、協(xié)調(diào)三方面工作以外，物業(yè)管理行政機(jī)關(guān)還要履行一些宣傳引導(dǎo)方面的工作。譬如加強(qiáng)宣傳力度，通過培訓(xùn)等形式向業(yè)主委員會(huì)以及物業(yè)管理企業(yè)的有關(guān)人員普及物業(yè)管理的相關(guān)法律知識(shí)，促使其學(xué)習(xí)物業(yè)管理法規(guī)、用好物業(yè)管理法規(guī);同時(shí)，還要對(duì)物業(yè)管理法規(guī)中不便具體規(guī)定或尚未具體規(guī)定的、有利于提高物業(yè)管理水平、促進(jìn)物業(yè)管理規(guī)范發(fā)展的一些行為進(jìn)行積極倡導(dǎo)，旨在為物業(yè)管理創(chuàng)造和諧、健康的發(fā)展環(huán)境。

　　二、物業(yè)管理的行政管理部門

　　物業(yè)管理的行政管理部門，是指依法對(duì)物業(yè)管理活動(dòng)及相關(guān)主體進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督、管理的各級(jí)政府職能部門。

　　《物業(yè)管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作，縣級(jí)以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。另外，各省市地區(qū)也通過各種與物業(yè)管理相關(guān)的條例或辦法規(guī)定了物業(yè)管理的行政管理部門。

　　具體來(lái)說，物業(yè)管理的行政管理部門可以劃分為以下幾個(gè)層次：

　　1.國(guó)家級(jí)的物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)

　　國(guó)家級(jí)的物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)是指國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門，其主要職責(zé)是制定相關(guān)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的物業(yè)管理活動(dòng)進(jìn)行宏觀管理與規(guī)范監(jiān)督。

　　2.省市級(jí)的物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)

　　縣級(jí)以上地方人民政府房地產(chǎn)行政主管部門，即省建設(shè)廳(直轄市房地局)和市房地產(chǎn)管理局是本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理的主管部門。其職責(zé)主要是宣傳、貫徹、落實(shí)國(guó)家的法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定地方性政策，依法查處物業(yè)管理活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，維護(hù)物業(yè)管理市場(chǎng)秩序。

　　3.基層物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)

　　基層物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)包括區(qū)、縣房地產(chǎn)行政管理部門，是轄區(qū)內(nèi)物業(yè)管理的行政管理部門。基層物業(yè)管理主管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)物業(yè)管理活動(dòng)的執(zhí)法監(jiān)督、協(xié)調(diào)服務(wù)、宣傳引導(dǎo)，并承擔(dān)上級(jí)行政主管部門和區(qū)、縣人民政府依法交辦的具體工作。

　　4.基層政府及其派生機(jī)構(gòu)

　　基層政府及其派生機(jī)構(gòu)包括街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府等，它們不僅指導(dǎo)和管理業(yè)主委員會(huì)的工作，同時(shí)也履行一些具體的行政管理職能。實(shí)踐工作中，街道辦事處和鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府對(duì)物業(yè)管理活動(dòng)具有十分重要的監(jiān)督管理、協(xié)調(diào)支持的作用。

　　5.物業(yè)管理的相關(guān)行政管理部門

　　(1)規(guī)劃、城管、環(huán)衛(wèi)、公安等有關(guān)行政管理部門

　　按照有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，按職責(zé)分工，這些行政部門分別負(fù)責(zé)管理違章搭建、環(huán)境環(huán)衛(wèi)以及維護(hù)社會(huì)治安等相關(guān)工作。

　　(2)工商行政管理部門

　　主要負(fù)責(zé)審核、管理物業(yè)管理企業(yè)的工商注冊(cè)登記、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的確定、企業(yè)廣告宣傳是否符合法律規(guī)定等內(nèi)容。

　　(3)物價(jià)行政主管部門

　　政府價(jià)格主管部門會(huì)同房地產(chǎn)行政主管部門依法對(duì)物業(yè)管理企業(yè)的收費(fèi)行為進(jìn)行監(jiān)督。如果物業(yè)管理企業(yè)違反價(jià)格法律、法規(guī)和規(guī)定，則政府價(jià)格主管部門依據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》予以處罰。

　　(4)稅務(wù)行政管理部門

　　依法監(jiān)督和管理物業(yè)管理企業(yè)的納稅情況，涉及的稅種有企業(yè)所得稅、營(yíng)業(yè)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅和教育附加稅。

　　三、物業(yè)管理的行政管理方式與手段

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的作用主要是根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)物業(yè)管理行為進(jìn)行監(jiān)督管理，為其從事市場(chǎng)活動(dòng)提供法律和制度上的保障。在管理模式上，從“大政府、小社會(huì)’’轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶≌⒋笊鐣?huì)”;在管理方法上，從傳統(tǒng)的以行政管理方法為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑煞椒橹鳌?/P>

　　物業(yè)管理行政主管部門依法對(duì)物業(yè)管理企業(yè)及整個(gè)行業(yè)實(shí)施行政監(jiān)督管理，旨在規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng)，維護(hù)業(yè)主和物業(yè)管理企業(yè)的合法權(quán)益，改善人民群眾的生活和工作環(huán)境。

　　1.對(duì)物業(yè)管理企業(yè)的行政管理方式

　　(1)依法處罰。處罰的方式如下：警告、罰款、沒收違法所得和非法財(cái)產(chǎn)、責(zé)令停業(yè)、暫扣或吊銷許可證、行政拘留以及其他行政處罰;

　　(2)備案記載。記錄物業(yè)管理企業(yè)的基本情況、經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)，特別是違法違規(guī)等不良行為。

　　2.對(duì)物業(yè)管理行業(yè)的行政管理方式

　　(1)實(shí)施準(zhǔn)入制度。對(duì)物業(yè)管理企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理制度，對(duì)專業(yè)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度;

　　(2)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在物業(yè)管理行業(yè)中推行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境;

　　(3)組織開展考評(píng)活動(dòng)。在物業(yè)管理行業(yè)內(nèi)，組織創(chuàng)優(yōu)達(dá)標(biāo)等考評(píng)活動(dòng);

　　(4)處理投訴。按照法定權(quán)限與程序，處理各種投訴，解決物業(yè)管理糾紛。

　　可以看出，上述行政管理對(duì)于創(chuàng)造良好的物業(yè)管理市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)于物業(yè)管理企業(yè)以及行業(yè)的健康、快速發(fā)展均具有非常重要的作用。

　　3.物業(yè)管理的行政管理手段

　　物業(yè)管理的行政管理手段可以歸結(jié)為如下三種：

　　(1)限制手段：主要有吊銷資質(zhì)證書、降低資質(zhì)等級(jí)等;

　　(2)經(jīng)濟(jì)手段：主要包括獎(jiǎng)勵(lì)、罰款、沒收非法所得等;

　　(3)教育手段：主要包括教導(dǎo)、規(guī)勸、告誡、表彰和經(jīng)驗(yàn)推廣等。

　　四、物業(yè)管理企業(yè)與行政管理部門的關(guān)系

　　物業(yè)管理企業(yè)是依據(jù)公司法設(shè)立的自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)民事權(quán)利和義務(wù)的民事主體。物業(yè)管理行政主管部門依法對(duì)物業(yè)管理企業(yè)實(shí)施行政監(jiān)督管理，就與管理對(duì)象即行政相對(duì)人發(fā)生行政法律關(guān)系。因而，物業(yè)管理企業(yè)在正確處理與業(yè)主之間等價(jià)交換關(guān)系的同時(shí)，也應(yīng)積極協(xié)調(diào)與行政管理部門的關(guān)系，充分發(fā)揮其社會(huì)職能，承擔(dān)作為企業(yè)法人組織應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。

　　(1)服從行政部門的管理

　　物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地了解并掌握物業(yè)管理相關(guān)的政策、措施、法律、法規(guī)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，在實(shí)際行動(dòng)上自覺服從行政管理部門的管理。

　　(2)協(xié)助行政部門的管理

　　國(guó)家將維護(hù)社會(huì)治安的責(zé)任通過法律、法規(guī)形式授權(quán)給有關(guān)行政管理部門，因此行政管理部門是執(zhí)行相關(guān)法規(guī)的主體，承擔(dān)了維護(hù)社會(huì)以及市場(chǎng)正常秩序的重大任務(wù)。然而，良好市場(chǎng)秩序的實(shí)現(xiàn)、維持不僅需要行政管理部門的作為，同樣也離不開市場(chǎng)主體的協(xié)助。當(dāng)物業(yè)管理企業(yè)遇到涉及行政管理的事務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向行政管理部門反映，積極協(xié)助行政管理部門進(jìn)行處理，但決不能越權(quán)、越位，模糊了自身職責(zé)和定位。

　　例如，某住宅小區(qū)的一業(yè)主擅自將防盜門外移，裝在了公共走道上，侵占了公共部位，其他業(yè)主也紛紛效尤。為制止這類在物業(yè)使用中的禁止行為，該小區(qū)召開了業(yè)主代表大會(huì)，并通過了限期拆除違章搭建的決議。在議定的期限內(nèi)，個(gè)別業(yè)主仍我行我素，置若罔聞。物業(yè)公司在多次勸阻無(wú)效的情況下，經(jīng)業(yè)委會(huì)授權(quán)，強(qiáng)行拆除了違章安裝的防盜門。然而，這種行為是不妥當(dāng)?shù)?，有違相關(guān)政策法規(guī)。物業(yè)公司應(yīng)按規(guī)定報(bào)房地產(chǎn)行政主管部門處罰，最后由人民法院采取措施予以強(qiáng)行拆除。物業(yè)公司或業(yè)委會(huì)不是行政執(zhí)法主體，也不是司法機(jī)關(guān)，故無(wú)權(quán)對(duì)違章安裝的防盜門強(qiáng)行拆除。業(yè)委會(huì)對(duì)物業(yè)公司的授權(quán)是無(wú)效的。

　　(3)借助行政部門的管理

　　物業(yè)管理企業(yè)要實(shí)現(xiàn)健康、快速以及可持續(xù)的發(fā)展，行政管理部門的理解和支持是不可或缺的。近年來(lái)，物業(yè)管理行業(yè)發(fā)展迅速，造成物業(yè)管理的行政管理資源比較緊缺，物業(yè)管理企業(yè)獲得行政管理部門支持的難度相應(yīng)加大。因此，物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)加強(qiáng)與行政管理部門的交流溝通，關(guān)注政策的變化，并積極服從、執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，配合行政管理。這種配合與服從，往往會(huì)為物業(yè)管理企業(yè)獲得行政管理部門的理解、支持奠定良好基礎(chǔ)，從而為自身的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

　　(4)支持行政部門的管理

　　物業(yè)管理企業(yè)是社會(huì)活動(dòng)的參與者，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)行政管理部門的號(hào)召，積極開展有關(guān)政策法規(guī)的宣傳、貫徹、落實(shí)等活動(dòng)，及時(shí)向物業(yè)管理行政主管部門及有關(guān)部門反映社會(huì)信息，真實(shí)、準(zhǔn)確地通報(bào)實(shí)際情況，為行政管理部門的決策和管理提供便利和支持。

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