基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)精選(1)

　　掌握：

　　一、1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶(hù)的開(kāi)立、交易規(guī)則;

　　2、封閉式基金折溢價(jià)率的計(jì)算方法;

　　二、1、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算;

　　2、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念;

　　3、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則;

　　4、申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法;

　　5、開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;

　　三、1、ETF份額的交易規(guī)則;

　　2、LOF場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念;

　　3、LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念;

　　四、開(kāi)放式基金份額登記的概念。

　　熟悉：

　　一、1、封閉式基金合同生效的條件;

　　2、封閉式基金的交易費(fèi)用;

　　3、開(kāi)放式基金合同生效的條件;

　　4、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道、步驟、收費(fèi)模式;

　　5、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間;

　　二、1、ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法;

　　2、ETF份額申購(gòu)和贖回原則;

　　3、LOF份額申購(gòu)和贖回原則;

　　三、基金登記的流程。

　　知識(shí)要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶(hù)的開(kāi)立、交易規(guī)則

　　上市交易條件：(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　(2)基金合同期限為5年以上

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣

　　(4)基金份額持有人不少于1000人

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　交易賬戶(hù)的開(kāi)立：(1)投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立深、滬證券賬戶(hù)或深、滬基金賬戶(hù)卡即資金賬戶(hù)

　　(2)基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易

　　(3)每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶(hù)，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　交易規(guī)則：(1)封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　(3)封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　　(4)我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

　　(5)深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　(6)我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收