期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習十八
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1.關(guān)于江恩圓形圖，說法正確的有( )。
A.江恩認為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360天
B.江恩把圓周按照1/2、1/3、1/4和1/5進行分割
C.江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分
D.江恩把每小時的最小變動周期定為5分鐘
2.在分析外匯期貨價格的決定時，不僅要對每個國家進行單獨研究，而且應該對它們做比較研究，衡量一國經(jīng)濟狀況好壞的因素，主要有( )。
A.一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)
B.貨幣供應增長率和利息率水平
C.通貨膨脹率
D.一國的物價水平影響著該國的進出口
3.歐洲美元，是指一切存放于( )的美元存款。
A.歐洲銀行
B.美國境外的非美國銀行
C.美國銀行設(shè)在境外的的分支機構(gòu)
D.歐洲銀行的美國銀行分支機構(gòu)
4.下列屬于中長期利率期貨品種的是( )。
A.T-notes
B.T-bills
C.T-bonds
D.Euro-BOBL
5.下列期貨合約中，采用實物交割的有( )。
A.CME3個月國債期貨
B.CME3個月歐洲美元期貨
C.CBOT10年期國債期貨
D.CBOT30年期國債期貨
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6.股指期貨交易的實質(zhì)是將對股票市場價格指數(shù)的預期風險轉(zhuǎn)移到期貨市場的過程，其主要功能是( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.資金融通
C.套期保值
D.投機
7.金融期權(quán)合約按購買者的權(quán)利可分為( )。
A.買人期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
8.下列對期權(quán)交易描述正確的是( )。
A.合約雙方都被賦予相應權(quán)利
B.交易雙方承擔風險都是無限的
C.進行套期保值將不利風險轉(zhuǎn)出
D.合約不一定標準化
9.當預測期貨價格將下跌，下列期權(quán)交易中正確的是( )。
A.買入看漲期權(quán)
B.賣出看漲期權(quán)
C.買入看跌期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
10.影響期權(quán)價格的因素包括( )。
A.標的資產(chǎn)價格的波動性
B.標的資產(chǎn)支付的紅利
C.標的資產(chǎn)未來價值
D.期權(quán)的執(zhí)行價格
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11.如果期權(quán)買方買人了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標的物即相關(guān)期貨合約的市場價格上漲，則( )。
A.買方會執(zhí)行該看漲期權(quán)
B.買方會獲得盈利
C.因為執(zhí)行期權(quán)而必須賣給買方帶來損失
D.當買方執(zhí)行期權(quán)時，賣方必須無條件的以較低價格的執(zhí)行價格賣出該期權(quán)所規(guī)定的標的物
12.金融體系的支柱產(chǎn)業(yè)包括( )。
A.基金業(yè)
B.銀行業(yè)
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
13.按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括( )。
A.商品基金經(jīng)理
B.交易經(jīng)理
C.商品交易顧問
D.期貨傭金商
14.基金管理人的主要職責是( )。
A.設(shè)計、制定基金的信托條款，明確投資者與基金間的權(quán)利和義務
B.接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割
C.制定信托基金的營運方針、投資策略和投資計劃
D.制作有關(guān)信托基金的報告書和公開說明書
15.基金的投資政策類型有( )。
A.高收益低風險型
B.長期增長與低風險型
C.一般收益和風險平衡型
D.低收益和高風險型
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16.美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，在( )等方面的規(guī)定既具體又嚴格。
A.資格注冊
B.信息披露
C.會計制度
D.稅收制度
17.( )是期貨市場風險的成因。
A.價格波動
B.杠桿效應
C.市場機制不健全
D.非理性機制
18.期貨市場的操作風險包括( )等風險。
A.計算機系統(tǒng)出現(xiàn)差錯或因人為的計算機操作錯誤而引起損失
B.風險監(jiān)控制度不完善
C.因工作責任不明確或工作程序不恰當，不能進行準確結(jié)算
D.交易操作人員指令處理錯誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟
19.從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要風險有( )。
A.代理風險
B.交易風險
C.交割風險
D.法律風險
20.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責主要有( )等。
A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
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參考答案與解析
1.【答案】AC【解析】在預測期貨價格時，江恩將圓周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8進行分割。江恩把每小時的時間進行劃分，最小的變動周期是4分鐘。
2.【答案】ABCD【解析】衡量一國經(jīng)濟狀況好壞的因素主要有：①一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率);②貨幣供應增長率和利息率水平;③通貨膨脹率;④一國的物價水平影響著該國的進出口。
3.【答案]BC【解析】歐洲美元不是指存放在歐洲的美元，而是指一切存放于美國境外的非美國銀行或美國銀行設(shè)在境外的的分支機構(gòu)的美元存款。。
4.【答案】ACD【解析】B屬于短期利率期貨品種。
5.【答案】CD【解析】中長期國債期貨采用實物交割方式。
6.【答案】ACD【解析】股指期貨主要功能是價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機、可用于規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險。
7.【答案】AB【解析】根據(jù)執(zhí)行時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。
8.【答案】ACD【解析】期權(quán)買方的風險是有限的，收益是無限的;而期權(quán)賣方的風險是無限的，收益是有限的。
9.【答案】BC【解析】當預測期貨價格將下跌，買人看跌期權(quán)或賣出看漲期權(quán)才會盈利。
10.【答案】ABD【解析】影響期權(quán)價值的主要因素有標的資產(chǎn)當前價值、標的資產(chǎn)價格的波動性、標的資產(chǎn)支付的紅利、期權(quán)的執(zhí)行價格、期權(quán)的到期期限和無風險利率。
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11.【答案】AD【解析】當相關(guān)期貨合約的市場價格大于執(zhí)行價格和權(quán)利金之和時，執(zhí)行看漲期權(quán)才會盈利。
12.【答案】ABCD【解析】基金業(yè)已經(jīng)成長為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。
13.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金行業(yè)中的參與者還包括托管人。
14.【答案】ACD【解析】接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割，是期貨傭金商的職責;簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告屬于監(jiān)管機構(gòu)的職責。
15.【答案】BC【解析】基金的投資政策分為三種類型：高收益高風險型、長期增長與低風險型、一般收益和風險平衡型。
16.【答案】ABCD【解析】美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，主要表現(xiàn)在資格注冊、信息披露、會計制度和稅收制度等方面。
17.【答案】ABCD【解析】期貨市場風險來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風險成因主要有四個方面：價格波動、保證金交易的杠桿效應、交易者的非理性投機和市場機制不健全。
18.【答案】ACD【解析】操作風險是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導致意外損失的可能性。B項會引起信用風險。
19.【答案】ABC【解析】從期貨交易環(huán)節(jié)劃分可分為代理風險、交易風險和交割風險;從風險成因劃分可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險與法律風險。
20.【答案】ABCD【解析】此外，中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責還有：對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
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