期貨從業(yè)資格《基礎知識》單選專項練習十八
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1.金融期貨最早產(chǎn)生于( )年。
A.1968
B.1970
C.1972
D.1982
2.某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是( )。
A.美元標價法
B.浮動標價法
C.直接標價法
D.間接標價法
3.一般而言，預期利率將上升，一個美國投資者很可能( )。
A.出售美國中長期國債期貨合約
B.在小麥期貨中做多頭
C.買人標準普爾指數(shù)期貨和約
D.在美國中長期國債中做多頭
4.股票指數(shù)期貨合約以( )交割。
A.股票
B.股票指數(shù)
C.現(xiàn)金
D.實物
5.當中國香港恒生指數(shù)從16000點跌到15980點時恒指期貨合約的實際價格波動為( )港元。
A.10
B.1000
C.799500
D.800000
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6.17世紀前后，期權(quán)交易首先在( )出現(xiàn)。
A.法國
B.挪威
C.德國
D.荷蘭
7.看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會取得( )。
A.相關期貨的空頭
B.相關期貨的多頭
C.相關期權(quán)的空頭
D.相關期權(quán)的多頭
8.2月20日，某投機者以200點的權(quán)利金(每點10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價格為9450點的道?瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機者放棄期權(quán)，則他的損失是( )美元。
A.200
B.400
C.2000
D.4000
9.某投資者手中持有的期權(quán)現(xiàn)在是一份虛值期權(quán)，則下列表述正確的是( )。
A.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標的物的市場價格高于協(xié)定價格
B.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標的物的市場價格低于協(xié)定價格
C.如果該投資者手中持有一份看跌期權(quán)，則表明期權(quán)標的物的市場價格等于協(xié)定價格
D.如果該投資者手中持有一份看漲期權(quán)，則表明期權(quán)標的物的市場價格低于協(xié)定價格
10.業(yè)內(nèi)公認的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是( )。
A.理查德?道前(Richard Donchian)
B.唐(Dunn)
C.哈哥特(Hargitt)
D.索羅斯
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11.期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是( )。
A.手續(xù)費
B.營銷費用
C.管理費
D.承銷費用
12.在期貨投資基金的投資風險管理中，下列不屬于一般投資限制的是( )。
A.投資范圍的限制
B.投資規(guī)模的限制
C.投資期限的限制
D.投資方法的限制
13.( )可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風險。
A.投資組合分散化
B.指數(shù)期貨交易
C.多CTA策略
D.現(xiàn)貨交易
14.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進行自我監(jiān)管。
A.英國
B.新加坡
C.美國
D.日本
15.期貨市場高風險的主要原因是( )。
A.價格波動
B.非理性投機
C.杠桿效應
D.對沖機制
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16.通過期貨市場相關主體采取措施，可以控制或可以管理的風險被稱為( )。
A.可控風險
B.不可控風險
C.代理風險
D.交易風險
17.如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是( )。
A.有廣度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
18.不屬于期貨市場異常情況的是( )。
A.因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行
B.期現(xiàn)價格趨向一致
C.連續(xù)單方向漲跌停板
D.部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等
19.期貨市場監(jiān)管的原則中，( )指的是信息充分性、較低的市場進入與退出成本、大量較小的投資者等。
A.充分競爭
B.規(guī)范性
C.安全性
D.穩(wěn)定性
20.( )年底全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。
A.1993
B.1999
C.2003
D.2007
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參考答案與解析
1.【答案】C【解析】1972年5月16日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)的國際貨幣市場(IMM)推出了外匯期貨交易，標志著金融期貨這一新的期貨類別的產(chǎn)生。
2.【答案】D【解析】用1個單位或100個單位的本國貨幣作為標準，折算為一定數(shù)額的外國貨幣，稱為間接標價法。用1個單位或100個單位的外國貨幣作為標準，折算為一定數(shù)額的本國貨幣，稱為直接標價法。
3.【答案】A【解析】如果利率上升，債券價格將下降，空頭頭寸獲利。因此，如果該美國投資者對債券價格看跌，就可能會賣出美國中長期國債期貨合約來投機。
4.【答案】C【解析】股票指數(shù)期貨合約到期并不以實物股票交割，也不以虛擬的股票指數(shù)交割，而是采用對沖的方式，即以現(xiàn)金結(jié)算收益。
5.【答案】B【解析】恒生指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為50港元，當恒生指數(shù)下跌20點時，其實際價格波動為20×50=1000(港元)。
6.【答案】D【解析】17世紀前后，荷蘭在期貨交易的基礎上發(fā)明了期權(quán)交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易郁金香的期權(quán)市場。
7.【答案】B【解析】看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會取得相關期貨的多頭，而期權(quán)買方獲得期貨的空頭。
8.【答案】C【解析】對于買入期權(quán)來說，放棄執(zhí)行的損失為全部權(quán)利金支出。因此，投資者的損失為：200×10=2000(美元)。
9.【答案】D【解析】看漲期權(quán)標的物的市場價格若低于協(xié)定價格，則為虛值期權(quán);而看跌期權(quán)標的物的市場價格若高于協(xié)定價格，則為虛值期權(quán)。
10.【答案】A【解析】1949年，美國海登斯通證券公司的經(jīng)紀人理查德?道前建立了第一個公開發(fā)售的期貨基金，因此很多業(yè)內(nèi)老師認為道前是管理期貨業(yè)的創(chuàng)始人。
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11.【答案】C【解析】管理費是指期貨投資基金按每日平均凈資產(chǎn)值(以當時市值計算)的一定比率提取費用作為支付給CPO(商品基金經(jīng)理)的基金管理費。
12.【答案】C【解析】在期貨投資基金的投資風險管理中，一般投資限制包括投資范圍的限制、投資規(guī)模的限制和投資方法的限制。
13.【答案】B【解析】對于系統(tǒng)風險或整個市場的風險，可以運用指數(shù)期貨交易來進行控制和回避。對于非系統(tǒng)性風險，可以通過投資組合的分散化和多CTA策略來進行控制和回避。
14.【答案】A【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。以美國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。
15.【答案】C【解析】由于期貨市場的杠桿效應，吸引了眾多投機者參與，同時也放大了本來就存在的價格波動風險。期貨交易的杠桿效應是區(qū)別于其他投資工具的主要標志，也是期貨市場高風險的主要原因。
16.【答案】A【解析】可控風險是指通過期貨市場相關主體采取措施，可以控制或可以管理的風險，如交易所的管理風險和技術風險等。這些風險是可以通過市場主體采取一些措施進行防范、控制和管理的。
17.【答案】D【解析】深度是指市場對大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，市場就缺乏深度;如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是有深度的。
18.【答案】B【解析】期現(xiàn)價格趨向一致是必然趨勢，屬于期貨市場的正常狀況。
19.【答案】A【解析】充分競爭要求建立完善的信息披露制度，增加市場運作透明度，防止和制止壟斷與操縱市場行為，確保市場的充分競爭。
20.【答案】B【解析】1999年6月2日，我國國務院頒布了《期貨交易管理暫行條例》，1999年底，全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。2007年3月16日頒布了《期貨交易管理條例》。這些都標志著中國期貨市場的運行走上法制軌道，為期貨市場的規(guī)范管理和風險防范提供了法規(guī)依據(jù)。
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