《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三章新增考點

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　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》新增考點

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

　　第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。

　　期貨公司應(yīng)當勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險。

　　第十二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

　　(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當與客戶的風(fēng)險認知與承受能力相匹配。

　　第十三條 期貨公司應(yīng)當保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。

　　期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。

　　期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。

　　第十五條 客戶應(yīng)當以真實身份委托期貨公司進行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。

　　客戶應(yīng)當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。

　　第十六條 期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

　　第十七條 客戶應(yīng)當對市場及產(chǎn)品風(fēng)險具有適當?shù)恼J識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險承受能力進行自我評估。

　　期貨公司應(yīng)當對客戶適當性進行審慎評估。

　　第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。

　　期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶(以下簡稱期貨資產(chǎn)管理賬戶)，申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

　　開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。

　　第二十條 期貨公司應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。

　　第二十一條 期貨公司應(yīng)當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

　　第二十三條 期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定風(fēng)險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險。

　　期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十五條 當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　第二十六條 期貨公司應(yīng)當與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項。

　　資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當按照合同約定辦理下列手續(xù)：

　　(一)及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶;

　　(二)及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶;

　　(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。

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