2014年期貨從業(yè)資格易考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)
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一、行政法規(guī)(國務(wù)院頒布)
1.期貨交易管理?xiàng)l例
二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(證監(jiān)會(huì)頒布)
2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法
3.期貨交易所管理辦法
4.期貨公司管理辦法
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
6.期貨從業(yè)人員管理辦法
7.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)
8.關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
9.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知
10.關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
11.關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
三、協(xié)會(huì)自律規(guī)則(期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布)
12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)
13.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)
四、其他
14.中華人民共和國刑法修正案
15.中華人民共和國刑法修正案(六)摘選
16.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
17.關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的通知
18.期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)
19.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)
20.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
21.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
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經(jīng)過上述分析,我們確定了重點(diǎn)法條,那么易考點(diǎn)和易混淆點(diǎn)在哪里?
1.數(shù)字
例題:
我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( C )元。
a.500萬
b.1000萬
c.3000萬
d.5000萬
會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( C )以上會(huì)員參加方為有效。
a.1/2
b.1/3
c.2/3
d.3/4
2.專有名詞
例題:
《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所實(shí)行( D )結(jié)算制度。
a.季末無負(fù)債
b.次日無負(fù)債
c.年末無負(fù)債
d.當(dāng)日無負(fù)債
期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括( D )。
a.變更住所申請書
b.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
c.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
d.申請日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
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