金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引[最新]

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2013年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

　　關(guān)于變更2014年期貨從業(yè)人員“期貨法律法規(guī)”考試四項(xiàng)內(nèi)容的公告

　　第三節(jié)　交易經(jīng)歷要求

　　第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

　　第十五條 投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

　　第十六條 投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　第四節(jié)　一般單位客戶的特殊要求

　　第十七條 一般單位客戶申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

　　第五節(jié)　其他要求

　　第十八條 期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請開立交易編碼。

　　第三章　金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估操作要求

　　第一節(jié)　一般規(guī)定

　　第十九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》(見附件)，期貨公司會員總部審核人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。

　　第二十條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　第二十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。

　　第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立交易編碼。

　　第二節(jié)　基本情況評估

　　第二十三條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。

　　第二十四條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第二十五條 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。

　　第三節(jié)　投資經(jīng)歷評估

　　第二十六條 投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　第二十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。

　　第二十八條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

　　第二十九條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)專用章的最近三年內(nèi)的股票、債券或者外匯等交易對賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總