2014期貨從業(yè)考點串講:期貨市場風險監(jiān)管體系

更新時間：2014-03-12 16:57:40 來源：|0

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摘要 2014期貨從業(yè)<基礎知識>考點串講:期貨市場風險監(jiān)管體系，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編與你分享，為你期貨從業(yè)備考加油！祝你2014年期貨從業(yè)資格考試馬到成功！

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　　第二節(jié) 期貨市場風險監(jiān)管體系

　　一、期貨市場法律法規(guī)與自律規(guī)則

　　1. 相關法律法規(guī)：暫時沒有由國家最高立法機關――全國人大及其常委會制定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權利義務的期貨法;《民法通則》、《公司法》、《合同法》、《刑法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政復議法》、《仲裁法》等法律的相關內(nèi)容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調(diào)整作用。

　　2. 相關行政法規(guī)和部門規(guī)章　

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　　2007 年4 月15 日，由國務院頒布實施的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》(1999 年制定出臺)作了重要修改：

　　(1) 擴大了適用范圍，將金融期貨、期權交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎，并明確商品期貨和金融期貨市場由證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)管;

　　(2) 對交易結算制度進行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級結算制度;

　　(3) 適當擴大了期貨公司的業(yè)務范圍，在原有經(jīng)紀業(yè)務的基礎上增加了境外期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢業(yè)務;

　　(4) 強化對期貨公司監(jiān)管的基礎制度建設，要求實行以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標管理辦法，實施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金;

　　(5) 強化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段，例如對涉嫌違法違規(guī)或不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的期貨公司高級管理人員進行談話、提示、記入信用記錄，對期貨公司予以限制或暫停部分業(yè)務，停止批準新增業(yè)務或分支機構，限制自有資金或風險準備金的調(diào)撥和使用，責令控股股東轉讓股權，撤銷期貨業(yè)務許可，關閉其分支機構等;

　　(6) 加強自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能;

　　(7) 規(guī)定了變相期貨交易的具體認定標準。

　　3. 自律規(guī)則：上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所對交易規(guī)則進行了修訂完善;中國金融期貨交易所發(fā)布了股指期貨交易規(guī)則及其實施細則;中國期貨業(yè)協(xié)會制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》和《中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理規(guī)則》等六個自律規(guī)則。

　　二、期貨市場監(jiān)管機構

　　1. 境外期貨監(jiān)管機構

　　(1) 美國：商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission，簡稱CFTC);

　　(2) 英國：證券投資委員會(SIB)，非營利的民間機構或準政府組織，實行會員制，主席由財政部長或英格蘭銀行行長任命，是議會授權并向其報告工作的獨立的管理機構;

　　(3) 中國香港：1985 年中國香港商品交易所更名為中國香港期貨交易所，2000 年中國香港期貨交易所與中國香港聯(lián)交所合并，組成中國香港交易及結算所有限公司(HKEx)，簡稱中國香港交易所，并成為中國香港交易所的上市公司，由中國香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會統(tǒng)一監(jiān)管。

　　2. 中國期貨監(jiān)管機構

　　(1) 中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)在對期貨市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

　　1 制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;

　　2 對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;

　　3 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

　　4 制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;

　　5 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

　　6 對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

　　7 對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

　　8 開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;

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　　9 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　(2) 地方派出機構。證監(jiān)會總部設在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各派出機構的主要職責是：根據(jù)證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

　　(3) 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)的主要職能：

　　1 建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控;

　　2 建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務;

　　3 督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度;

　　4 將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進行后續(xù)調(diào)查，并跟蹤處理結果;

　　5 為期貨交易所提供相關的信息服務;

　　6 研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率;

　　7 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。

　　三、期貨市場行業(yè)自律組織

　　1. 期貨交易所的自律監(jiān)管涉及以下內(nèi)容：

　　(1)對會員資格的審查;

　　(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行;

　　(3)制定客戶訂單處理規(guī)范;

　　(4)規(guī)定市場報告和交易記錄制度;

　　(5)實施市場稽查和懲戒;

　　(6)加強對制造假市場的監(jiān)管。

　　2. 期貨行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管

　　(1) 美國：全國期貨業(yè)協(xié)會(National Futures Association，簡稱NFA)和成立于1955 年的期貨業(yè)協(xié)會(FIA，其前身是商品交易公司協(xié)會ACEF);

　　(2) 英國(典型的以自律為主對期貨市場實行監(jiān)管的國家)：

　　實施政府監(jiān)管的機構是證券投資委員會(SIB)，下設4 個覆蓋英國投資各方面的自律組織，分別是證券期貨業(yè)協(xié)會(SFA，監(jiān)管涉及證券業(yè)、期貨和期權的公司)、投資管理監(jiān)管組織(IMRO，監(jiān)管從事資金管理的公司，如退休基金、投資信托基金等)、金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司)以及人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO，監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司)。目前，后兩個自律組織已合并為個人投資管理局(PIA)。

　　3. 中國期貨業(yè)協(xié)會。成立于2000 年12 月。宗旨是在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護期貨業(yè)的正當競爭秩序，保護投資者利益，推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中期協(xié)由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。會員是指經(jīng)證監(jiān)會審核批準設立的期貨公司、從事期貨業(yè)務或相關活動的機構;特別會員是指經(jīng)證監(jiān)會審核批準設立的期貨交易所;聯(lián)系會員是指經(jīng)各地方民政部門審核批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人。

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