2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:風險預(yù)警期

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】

　　參考答案

　　不定項選擇題

　　(一)

　　161.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項A是正確的。

　　162.【答案】ACD

　　【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。

　　163.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

　　164.【答案】BC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣 1500萬元;(--)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進人風險預(yù)警期。BC兩項均達到預(yù)警標準，進入預(yù)警期。

　　165.【答案】AB

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)采取的措施。

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