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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):結(jié)算準(zhǔn)備金

更新時(shí)間:2014-01-27 14:41:41 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):結(jié)算準(zhǔn)備金,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理,希望對(duì)你有所幫助!順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功!

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  2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總

  判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  141.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。()

  142.客戶為債務(wù)人的,人民法院不得對(duì)其保證金、持倉(cāng)采取保全和執(zhí)行措施。()

  143.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

  144.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。()

  145.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。()

  146.非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。()

  147.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的,可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。()

  148.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí),分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。()

  149.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。()

  150.期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由,向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送,也可以采取口頭形式直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)反映情況。()

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  2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總

  151.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令期貨公司限期整改的,整改期限不得超過(guò)30個(gè)工作日。()

  152.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。()

  153.為保護(hù)投資者利益,我國(guó)法律禁止期貨行業(yè)的一切競(jìng)爭(zhēng)行為。()

  154.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,予以警告,警告應(yīng)以公告形式發(fā)布。()

  155.人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。()

  156.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()

  157.某大學(xué)計(jì)算機(jī)專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡(已成年)可以從事期貨居間服務(wù)。()

  158.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。()

  159.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失的,期貨公司對(duì)客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。()

  160.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。()

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  參考答案

  判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  141.【答案】B

  【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

  142.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定,客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的,人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。

  143.【答案】B

  【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

  144.【答案】A

  【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。

  145.【答案】B

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定,結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)非結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。

  146.【答案】B

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定,非結(jié)會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

  147.【答案】A

  【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。

  148.【答案】B

  【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  149.【答案】A

  【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第一款。

  150.【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定,期貨公司法定代表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由,向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

  期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總  

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  期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

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  2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總

  151.【答案】B

  【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。

  152.【答案】A

  【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。

  153.【答案】B

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定,提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

  154.【答案】B

  【解析】警告應(yīng)當(dāng)以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。

  155.【答案】B

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條的規(guī)定,人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

  156.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定,期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

  157.【答案】A

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條規(guī)定,公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。根據(jù)該條規(guī)定,完全民事行為能力人可以從事期貨居問(wèn)服務(wù)。

  158.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的,對(duì)該交易造成客戶的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。

  159.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  160.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定,期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟??梢?,客戶應(yīng)當(dāng)先請(qǐng)求期貨公司代為主張權(quán)利。

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