2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:總經理職權
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。()
122.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。()
123.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。()
124.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。()
125.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。()
126.期貨交易所合并的，必須經過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。()
127.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。()
128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。()
129.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。()
130.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。()
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
131.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()
132.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。()
133.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()
134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()
135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()
136.經證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
137.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。()
138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。()
139.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()
140.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。()
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
參考答案
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
121.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
122.【答案】B
【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。
123.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定。
124.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十三條的規(guī)定
125.【答案】B
【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內容。
126.【答案】B
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。
127.【答案】B.
【解析】總經理不能履行職責時，應當由總經理指定的副總經理代其履行職權。
128.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。
129.【答案】B
【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。
130.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
131.【答案】B
【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
132.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
133.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
134.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。
135.【答案】B
【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
136.【答案】B
【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。
138.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。
139.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。
140.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。
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