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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

更新時(shí)間:2014-01-27 14:43:24 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理,希望對(duì)你有所幫助!順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功!

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  不定項(xiàng)選擇題

  (二)

  趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:

  166.趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。

  A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

  B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

  C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

  167.針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

  A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

  B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

  C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

  D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  168.針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。

  A.向協(xié)會(huì)申訴

  B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

  C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟

  D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

  169.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

  A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

  B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  C.自我反省,公開道歉

  D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再?gòu)氖逻`法行為

  170.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。

  A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

  C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

  D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

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  參考答案

  (二)

  166.【答案】B

  【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系,很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

  167.【答案】ACD

  【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫;期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或第(五)項(xiàng)處分的,協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  168.【答案】AB

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,本案例不屬于仲裁的范圍。

  169.【答案】B

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

  170.【答案】AB

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的,協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不屬于行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu),無權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰,只能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)處理。

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