2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):董事會(huì)秘書
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
73.客戶開立賬戶,出具的下列證件符合規(guī)定的有()。
A.中國(guó)公民身份證明
B.中國(guó)法人資格合法證件
C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明
D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件
74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡(luò)方式
C.約定指令下達(dá)方式
D.預(yù)留受托人簽字
75.董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。
A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備
B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
76.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。
A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序
D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展
78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試,還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù),對(duì)于甲的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()措施。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級(jí)管理人員包括()。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
82.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
83.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交的申請(qǐng)材料有()。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
84.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過()方式,對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
答案解析
73.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定,客戶開立賬戶,必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定,客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
75.【答案】ABC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定,董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改:(一)占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
77.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
78.【答案】AC
【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):①品行端正,具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
79.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
80.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
81.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法所稱高級(jí)管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
82.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定,申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
83.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定,申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交下列申請(qǐng)材料:(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)期貨從業(yè)人員資格證書;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
84.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
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