2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):檢查方式
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
85.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
86.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨(dú)立經(jīng)營原則
87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
88.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
90.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
91.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
92.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí),應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
93.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。
A.分類
B.流動(dòng)性
C.帳齡
D.可回收性
94.期貨公司可以采取以下()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
95.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)責(zé)任
D.專業(yè)勝任能力
96.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,具體內(nèi)容包括()。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個(gè)人隱私
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
答案解析
85.【答案】BD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定,期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
86.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
87.【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定,證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
88.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
89.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。
90.【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式; (五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
91.【答案】ACD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度,應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
92.【答案】AB
【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證,并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。
93.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
94.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,同時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
95.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定,本準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
96.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。
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