2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:交易主體

更新時間：2014-01-26 17:12:06 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:交易主體，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理，希望對你有所幫助！順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功！

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　多選題

　　61.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括()。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權合約

　　D.國際貨物買賣合約

　　62.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是()。

　　A.甲為個體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國有公司

　　63.從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　64.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括()。

　　A.保證金制度

　　B.結算擔保金制度

　　C.當日無負債結算制度

　　D.持倉限額和大戶持倉報告制度

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　65.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括()。

　　A.國家機關和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入茬

　　C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　66.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結算會員

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　67.應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的機構包括()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　68.申請設立期貨公司，應當具備的條件有()。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　69.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取()監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.關閉其分支機構

　　D.指定其他機構托管或者接管

　　70.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括()。

　　A.不得濫用權利

　　B.不得占用期貨公司的資產

　　C.不得挪用客戶保證金和其他資產

　　D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

　　71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是()。

　　A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

　　C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求

　　D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究

　　72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料包括()。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

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　　答案解析

　　61.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

　　62.【答案】ABCD

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　64.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

　　65.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者; (四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　66.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

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　　67.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　68.【答案】ABC

　　【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。