2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):虛假信息
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.7
C.10
D.15
51.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.自身利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資者利益優(yōu)先
D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,()。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金
54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,()。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金
55.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員,索取他人財(cái)物,為他人謀取利益,個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的,處()年以上有期徒刑,可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
56.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
A.過錯(cuò)責(zé)任
B.無過錯(cuò)責(zé)任
C.過錯(cuò)推定
D.嚴(yán)格責(zé)任
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,該交易指令數(shù)量和買賣方向明確,但沒有成交價(jià)格,則甲()。
A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
B.可以視為按市價(jià)交易
C.因指令不明,無法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
58.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的,應(yīng)當(dāng)()。
A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰
B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
C.由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失
59.在進(jìn)行透支交易審查時(shí),保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。
A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
60.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
答案解析
49.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
50.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定,聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
51.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
52.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。
53.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定,編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
54.【答案】A
【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
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【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】
55.【答案】B
【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。
56.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定,妍貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
57.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
58.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定,期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。
59.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
60.【答案】D
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
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