2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:免職情況

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　　16.期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知( )，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.本人

　　17.被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向( )解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.公司董事會(huì)

　　D.公司住所地期貨交易所

　　18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.10 B20

　　C.30 D.40

　　19.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、( )和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.董事會(huì)

　　B監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　20.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照( )的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告( )。

　　A.董事會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨公司

　　參考答案：ll.A l2.D 13.C l4.B l5.B l6.D l7.A l8.C 19.A 20.B

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