2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:嚴(yán)重違規(guī)

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　　26.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的( )等內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

　　C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

　　D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果

　　27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照( )對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

　　28.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A.1 B2 C.3 D.4

　　29.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，( )未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.期貨公司董事

　　B.期貨公司監(jiān)事

　　C.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.期貨公司股東

　　30.期貨公司( )限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

　　A.期貨公司董事

　　B.期貨公司監(jiān)事

　　C.期貨公司董事會(huì)

　　D.股東、董事和經(jīng)理層

　　參考答案：21.C 22.B 23.A 24.D 25.C 26.D 27.A 28.B 29.C 30.D

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