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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:嚴重違規(guī)

更新時間:2013-12-25 16:06:18 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:嚴重違規(guī)

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  單選題

  21.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的,應(yīng)及時向( )提出整改意見。

  A.董事會

  B監(jiān)事會

  C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

  D.期貨公司

  22.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司,可報告( )。

  A.董事

  B.監(jiān)事

  C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

  D.期貨公司

  23.期貨公司( )、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

  A.董事

  B.監(jiān)事

  C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

  D.股東

  24.期貨公司( )不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

  A.董事

  B.監(jiān)事

  C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

  D.股東、董事

  25.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

  A.10個 1月31日

  B.20個 1月20日

  C.10個 1月20日

  D.28個 1月31日

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  26.首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況,以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況,包括首席風(fēng)險官所作的( )等內(nèi)容。

  A.風(fēng)險報告

  B.對風(fēng)險的處理意見

  C.防控風(fēng)險計劃

  D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

  27.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照( )對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當(dāng)人選。

  A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

  B.《期貨交易管理條例》

  C.《期貨公司管理辦法》

  D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》

  28.自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

  A.1 B2 C.3 D.4

  29.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,( )未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  A.期貨公司董事

  B.期貨公司監(jiān)事

  C.期貨公司首席風(fēng)險官

  D.期貨公司股東

  30.期貨公司( )限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的,首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

  A.期貨公司董事

  B.期貨公司監(jiān)事

  C.期貨公司董事會

  D.股東、董事和經(jīng)理層

  參考答案:21.C 22.B 23.A 24.D 25.C 26.D 27.A 28.B 29.C 30.D

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