2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:首席風(fēng)險(xiǎn)官

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　　單選題

　　1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和( )，制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》。

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　A.合法合規(guī)性

　　B.違法操作

　　C.違規(guī)操作

　　D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。

　　A.期貨公司股東大會

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，( )，勤勉盡責(zé)。

　　A.遵紀(jì)守法

　　B.恪守誠信

　　C.嚴(yán)于律己

　　D.嚴(yán)守秘密

　　5.( )應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

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