2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：業(yè)務規(guī)則

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第二章：業(yè)務規(guī)則

　　第十二條至第十七條：

　　第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公

　　司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　第十三條 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)

　　則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

　　第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情

　　和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開

　　隔離。

　　第十六條 證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有

　　關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

　　證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從

　　業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。

　　證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

　　第十七條 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　(一)受托從事的介紹業(yè)務范圍;

　　(二)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;

　　(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

　　(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;

　　(五)交易結算結果查詢方式;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關信息的公開方式。

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        第十八條至第二十三條：

　　第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)

　　務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不

　　得虛假宣傳，誤導客戶。

　　第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性

　　等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的

　　權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期

　　貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。

　　第二十條 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨

　　賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露

　　義務。

　　第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬

　　號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司

　　及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

　　第二十四條至第二十六條：

　　第二十四條 證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳

　　送的安全和獨立。

　　第二十五條 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、

　　報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　第二十六條 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。

　　證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部

　　介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

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