2013年《法律法規(guī)》第二章：資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　2013年《法律法規(guī)》第二章：資格條件與業(yè)務(wù)范圍

     　第五條至第六條：

　　第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該

　　期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

　　指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有

　　2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

　　(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第六條 本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

　　(一)凈資本不低于12億元;

　　(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理

　　資金)的150%：

　　(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債

　　提供的反擔(dān)保除外;

　　(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

    期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總：期貨交易管理?xiàng)l例

    《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

        第七條至第九條：

　　第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

　　(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)

　　做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;

　　(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明;

　　(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　制度文本;

　　(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

　　(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

　　(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明;

　　(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該

　　期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

　　(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);

　　(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期

　　貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第十條至第十一條：

　　第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)

　　載明下列事項(xiàng)：

　　(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;

　　(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

　　(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;

　　(四)客戶投訴的接待處理方式;

　　(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;

　　(六)違約責(zé)任;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

　　證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任

　　由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

　　第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工

　　作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

    期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總：期貨交易管理?xiàng)l例

    《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題