2013年期貨從業(yè)資格考試知識點復習：開戶

2013年期貨從業(yè)資格考試知識點復習：開戶

　　與一般的商品現(xiàn)貨相比，期貨交易在其業(yè)務操作流程上具有自身的特點，概括地說就是規(guī)范性、系統(tǒng)性、程序性和完整性。這是由于期貨交易競爭性強，風險程度高，必須嚴密組織、嚴格管理。期貨交易業(yè)務操作一般包括合約交易、賬戶清算、實物交割等幾個方面。

　　期貨交易規(guī)則要求交易參與者在決定參與交易的時候，必須首先履行開立交易賬戶的手續(xù)。要買進或賣出一張(或更多的)期貨合約，必須經(jīng)過下單、審單、報單、交易、回報這樣幾個環(huán)節(jié)，而完成一個基本的流程。

　　由于期貨交易必須集中在交易所內(nèi)進行，而在場內(nèi)操作交易的只能是交易所的會員，包括期貨經(jīng)紀公司和自營會員。普通投資者在進入期貨市場交易之前，應首先選擇一個具備合法代理資格、信譽好、資金安全、運作規(guī)范和收費比較合理的期貨經(jīng)紀公司會員。自營會員沒有代理資格。

　　投資者在經(jīng)過對比、判斷，選定期貨經(jīng)紀公司之后，即可向該期貨經(jīng)紀公司提出委托申請，開立賬戶。開立賬戶實質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀公司(代理人)之間建立的一種法律關系。

　　一般來說，各期貨經(jīng)紀公司會員為客戶開設賬戶的程序及所需的文件不盡相同，但基本程序及方法大致相同。

　　(一) 風險揭示

　　客戶委托期貨經(jīng)紀公司從事期貨交易必須事先在期貨經(jīng)紀公司辦理開戶登記。

　　期貨經(jīng)紀公司在接受客貨開戶申請時，需向客戶提供《期貨交易風險揭示書》。個人客戶應在仔細閱讀并理解后，在該《期貨交易風險說明書》上簽字;客戶應在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人在該《期貨交易風險說明書》上簽字并加蓋單位公章。

　　(二) 簽署合同

　　期貨經(jīng)紀公司在接受客戶開戶申請時，雙方須簽署《期貨經(jīng)紀合同》。個人客戶應在該合同上簽字，單位客戶應由法定代表人在該合同上簽字并加蓋公章。

　　個人開戶應提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內(nèi)容的書面材料及法定代表人授權期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的書面授權書。

　　交易所實行客戶交易編碼登記備案制度，客戶開戶時應由期貨經(jīng)紀公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。期貨經(jīng)紀公司注銷客戶的交易編碼，應向交易所備案。

　　(三) 繳納保證金

　　客戶在期貨經(jīng)紀公司簽署期貨經(jīng)紀合同之后，應按規(guī)定繳納開戶保證金。期貨經(jīng)紀公司應將客戶所繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀合同中指定的客戶賬戶中，供客戶進行期貨交易。期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

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