高管人員任職資格管理辦法練習(xí)精選(1)

　　1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬(wàn)以上

　　B: 3萬(wàn)以上

　　C: 1-3萬(wàn)

　　D: 3萬(wàn)以下

　　參考答案[C]

　　3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

　　A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C: 本交易所理事會(huì)

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]

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