高管人員任職資格管理辦法練習(xí)精選(2)

　　1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.某具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

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