期貨公司管理辦法練習題精選(2)

　　判斷題

　　1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　參考答案[正確]

　　2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。

　　參考答案[錯誤]

　　多選題

　　1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

　　2.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

　　D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

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