中華人民共和國(guó)期貨法規(guī)第五章

　　第五章　監(jiān)督管理

　　第五十條　期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告。 　　第五十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料;必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員在檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。

　　第五十二條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進(jìn)行查詢;對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。 　　第五十三條　當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第五十四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。

　　第五十五條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。 　　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　第五十六條　期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。