中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則制定辦法

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第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)自律規(guī)則制定程序，提高自律規(guī)則質(zhì)量和規(guī)則制定工作效率，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡稱《章程》)，制定本辦法。

　　第二條 自律規(guī)則的制定、解釋、修改和廢止適用本辦法。

　　第三條 協(xié)會(huì)制定自律規(guī)則以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及《章程》為依據(jù)，立足行業(yè)實(shí)際情況，廣泛吸收各方意見，不斷增強(qiáng)自律規(guī)則制定的規(guī)范性和科學(xué)性。

　　第四條 自律規(guī)則分為管理性規(guī)則、指導(dǎo)性規(guī)則、宣示性規(guī)則。

　　管理性規(guī)則名稱可以采用“辦法”、“規(guī)則”、“規(guī)范”、“準(zhǔn)則”、“細(xì)則”等，對(duì)規(guī)范對(duì)象具有強(qiáng)制約束力。

　　指導(dǎo)性規(guī)則名稱可以采用“指引”、“指南”、“范本”等，規(guī)范對(duì)象應(yīng)當(dāng)參照適用。

　　宣示性規(guī)則名稱可以采用“公約”、“宣言”等，規(guī)范對(duì)象應(yīng)當(dāng)自覺遵守。

　　對(duì)某項(xiàng)特定業(yè)務(wù)在一定期限內(nèi)暫時(shí)規(guī)范或試行規(guī)范的，可以采用“暫行”或“試行”等名稱。

　　第五條 自律規(guī)則根據(jù)內(nèi)容需要可以分為章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目。章、節(jié)、條的序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不編序號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。

第二章 立項(xiàng)

　　第六條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部作為自律規(guī)則制定和修改工作的統(tǒng)籌部門，在每年年初征求理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)及其他業(yè)務(wù)部門有關(guān)自律規(guī)則制定、修改、廢止意見，制定年度自律規(guī)則制定、修改或廢止計(jì)劃，明確擬制定、修改或廢止自律規(guī)則的名稱、主要內(nèi)容、起草部門、完成時(shí)間等，報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第七條 下列機(jī)構(gòu)或人員可以提出制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案：

　　(一)理事會(huì);

　　(二)專業(yè)委員會(huì);

　　(三)10名以上理事聯(lián)名;

　　(四)20名以上會(huì)員聯(lián)名;

　　(五)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)部門。

　　制定、修改或廢止議案應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，載明議題、理由和主要內(nèi)容建議。制定、修改自律規(guī)則議案可以附草案及說明。

　　第八條 制定、修改或廢止自律規(guī)則的議案，除理事會(huì)提出的以外，由會(huì)長辦公會(huì)審核決定是否進(jìn)入制定、修改或廢止程序。

　　理事會(huì)提出的議案直接進(jìn)入制定、修改或廢止程序。

第三章 起草

　　第九條 自律規(guī)則由承擔(dān)相關(guān)職能的專業(yè)委員會(huì)或業(yè)務(wù)部門作為起草部門具體負(fù)責(zé)起草工作。

　　自律規(guī)則涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上機(jī)構(gòu)職責(zé)的，由涉及機(jī)構(gòu)協(xié)商確定或會(huì)長辦公會(huì)指定主要起草部門，其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　自律規(guī)則涉及具體業(yè)務(wù)行為或執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的，相關(guān)專業(yè)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)參與起草工作，保證自律規(guī)則的專業(yè)性、合理性和可操作性。

　　重要的或綜合性的自律規(guī)則，可以由自律監(jiān)察部或成立專門工作小組作為起草部門負(fù)責(zé)起草。

　　第十條 起草部門可以邀請業(yè)內(nèi)人士、老師學(xué)者等參與自律規(guī)則起草工作。

　　第十一條 起草部門完成自律規(guī)則草案初稿后，應(yīng)當(dāng)由自律監(jiān)察部負(fù)責(zé)初步審查，保證規(guī)則符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并避免與現(xiàn)行自律規(guī)則矛盾、沖突或用語不一致。

　　第十二條 自律規(guī)則在征求意見前，應(yīng)當(dāng)征求協(xié)會(huì)法律顧問意見。

　　自律規(guī)則草案初稿經(jīng)吸收協(xié)會(huì)法律顧問意見或協(xié)會(huì)法律顧問確認(rèn)無修改意見，起草部門報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，形成自律規(guī)則征求意見稿，進(jìn)行公開征求意見。

　　第十三條 自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)征求證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨市場監(jiān)控中心、專業(yè)委員會(huì)、會(huì)員及其他相關(guān)單位意見。

　　自律規(guī)則非普遍適用于全體會(huì)員的，向會(huì)員征求意見的范圍可以是自律規(guī)則的主要規(guī)范對(duì)象及其他相關(guān)會(huì)員單位。

　　第十四條 對(duì)于涉及向社會(huì)提供公共服務(wù)、關(guān)系到社會(huì)公共利益的自律規(guī)則，可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公開征求意見。

　　第十五條 自律規(guī)則征求意見應(yīng)當(dāng)通過書面形式進(jìn)行，并附帶起草說明，對(duì)自律規(guī)則制定的必要性、起草過程、主要內(nèi)容或問題等作出說明。

　　起草部門還可以通過座談會(huì)、論證會(huì)等多種形式廣泛征求相關(guān)單位意見。

　　第十六條 起草部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集整理反饋意見，認(rèn)真研究，對(duì)征求意見稿進(jìn)行修改，形成自律規(guī)則草案。

　　第十七條 起草自律規(guī)則應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)行自律規(guī)則銜接。新起草的自律規(guī)則擬取代現(xiàn)行自律規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止自律規(guī)則的名稱、發(fā)布時(shí)間。

第四章 審議

　　第十八條 起草部門應(yīng)當(dāng)將自律規(guī)則草案提交理事會(huì)審議。提交審議時(shí)應(yīng)當(dāng)附帶起草說明，對(duì)自律規(guī)則制定的必要性、主要內(nèi)容、征求意見情況、各方對(duì)主要問題的不同意見等作出說明。

　　第十九條 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《章程》、本辦法及其議事規(guī)則審議自律規(guī)則草案。

　　理事會(huì)審議自律規(guī)則草案時(shí)，可以要求參與起草的相關(guān)部門或人員就草案作出解釋。

　　第二十條 理事會(huì)審議表決通過自律規(guī)則草案的，草案進(jìn)入核準(zhǔn)備案和公布程序。

　　理事會(huì)審議表決原則通過自律規(guī)則草案的，起草部門應(yīng)進(jìn)行修改，形成草案修改稿，草案進(jìn)入核準(zhǔn)備案程序。

　　第二十一條 理事會(huì)對(duì)自律規(guī)則提出修改意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修改，形成草案修改稿，報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后再次進(jìn)入審議程序。

　　第二十二條 理事會(huì)審議未通過自律規(guī)則草案的，可以決定停止自律規(guī)則制定或修改程序，相應(yīng)程序應(yīng)當(dāng)終止。

　　第二十三條 協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收取辦法、宣示性規(guī)則經(jīng)理事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)提交會(huì)員大會(huì)審議通過。

　　會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《章程》及其議事規(guī)則審議自律規(guī)則草案，并參照理事會(huì)審議程序執(zhí)行。

第五章 核準(zhǔn)、備案和公布

　　第二十四條 自律規(guī)則經(jīng)理事會(huì)或會(huì)員大會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定履行核準(zhǔn)或備案程序。

　　依據(jù)前款規(guī)定需要報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案的，起草部門應(yīng)當(dāng)于自律規(guī)則審議通過后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　第二十五條 自律規(guī)則由會(huì)長簽發(fā)，以協(xié)會(huì)公告形式于五個(gè)工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布。發(fā)布公告中應(yīng)當(dāng)注明自律規(guī)則的審議機(jī)構(gòu)、通過日期及施行日期。

　　在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上發(fā)布的自律規(guī)則文本為標(biāo)準(zhǔn)文本。

第六章 解釋和適用

　　第二十六條 自律規(guī)則有以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)解釋：

　　(一)自律規(guī)則的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義或作出補(bǔ)充規(guī)定的;

　　(二)自律規(guī)則制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用依據(jù)的。

　　自律規(guī)則的原起草部門應(yīng)當(dāng)研究擬訂自律規(guī)則解釋草案，經(jīng)理事會(huì)審議通過后以協(xié)會(huì)公告形式在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布。

　　自律規(guī)則解釋與自律規(guī)則具有同等效力。

　　第二十七條 自律規(guī)則特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

　　第二十八條 自律規(guī)則之間對(duì)同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由理事會(huì)或理事會(huì)授權(quán)會(huì)長辦公會(huì)決定。

　　第二十九條 自律規(guī)則不溯及既往，但自律規(guī)則有特別規(guī)定的除外。

　　第三十條 暫行或試行規(guī)則的效力原則上不應(yīng)超過三年。相關(guān)規(guī)則原起草部門或自律監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)于三年期限屆滿之前提出規(guī)則修改或廢止建議，并納入年度自律規(guī)則制定和修改計(jì)劃。

第七章 修改和廢止

　　第三十一條 自律規(guī)則出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

　　(一)因法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件修改或國家政策發(fā)生變化，有必要進(jìn)行相應(yīng)修改的;

　　(二)因市場情況、行業(yè)情況發(fā)生重大變化，已經(jīng)不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)及未來發(fā)展需要的;

　　(三)自律規(guī)則之間規(guī)定沖突，無法確定適用的;

　　(四)有必要修改的其他情形。

　　第三十二條 自律規(guī)則修改草案起草、審議和核準(zhǔn)備案等程序適用自律規(guī)則制定程序的規(guī)定。

　　第三十三條 自律規(guī)則出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

　　(一)因法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件修改或國家政策發(fā)生變化，導(dǎo)致自律規(guī)則失去制定依據(jù)的;

　　(二)所規(guī)范事項(xiàng)已由新的自律規(guī)則予以規(guī)范的;

　　(三)所規(guī)范事項(xiàng)已經(jīng)不存在或者已經(jīng)執(zhí)行完畢，無繼續(xù)存在必要的;

　　(四)有必要廢止的其他情形。

　　第三十四條 自律規(guī)則需要廢止的，由相關(guān)規(guī)則原起草部門或自律監(jiān)察部提出廢止建議，報(bào)會(huì)長辦公會(huì)批準(zhǔn)后，提交理事會(huì)或會(huì)員大會(huì)審議通過，以協(xié)會(huì)公告形式公布。

第八章 附則

　　第三十五條 協(xié)會(huì)理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)相關(guān)工作辦法的制定、修改和廢止，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十六條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條 本辦法自2016年1月26日起施行。

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