期貨公司誠信評估方案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會政策法規(guī)發(fā)布《期貨公司誠信評估方案》，為廣大考生帶來期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報考相關(guān)政策法規(guī)請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　為落實《關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》要求，推進期貨行業(yè)誠信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠信環(huán)境，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)在征求各方意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)發(fā)展實際，由自律監(jiān)察委員會牽頭組織部分期貨公司起草了《中國期貨業(yè)協(xié)會誠信評估方案》(以下簡稱《評估方案》)，用于規(guī)范和指導(dǎo)期貨行業(yè)誠信評估、結(jié)果使用等具體工作。

　　一、指導(dǎo)思想

　　深入貫徹十八屆三中全會“建立健全社會征信體系，褒揚誠信，懲戒失信”的決定，落實肖鋼主席講話指示，以“加強商務(wù)誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益”為核心思想，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)要求，通過建立行業(yè)誠信評估機制，積極推動期貨行業(yè)整體誠信建設(shè)，樹立期貨行業(yè)“誠信為榮、失信為恥”的良好風(fēng)氣，引導(dǎo)期貨公司誠實守信、合規(guī)經(jīng)營，為期貨市場的創(chuàng)新發(fā)展塑造良好氛圍。

　　二、工作思路

　　誠信建設(shè)是一項系統(tǒng)的、長期的工程，在制定期貨公司誠信評估指標過程中，不追求制定出一個包羅萬象的評價方案，而是注重方案的可行性和可操作性，同時在指標設(shè)計中盡可能減少未來評估過程中人為因素的影響，以確保結(jié)果的客觀公正。誠信評估結(jié)果只反映該期貨公司在一個評價周期內(nèi)的誠信合規(guī)情況，并不代表公司的整體綜合實力和業(yè)績排名。

　　通過誠信評估，不僅可以方便投資者對期貨公司的基本誠信狀況進行了解、評估并做出選擇，而且評估結(jié)果的公布，在褒獎守信公司的同時也讓失信者無所遁形，從而達到凈化市場、維護市場秩序的目的。

　　三、主要內(nèi)容

　　(一)評估對象

　　誠信評估對象目前僅為期貨公司，對協(xié)會其他會員、高管人員和從業(yè)人員的評估將隨著指標的不斷完善、修正以及評估結(jié)果的使用推廣而擇機開展。

　　(二)評估指標

　　協(xié)會本著“客觀公正、易于統(tǒng)計、可操作性強”的原則構(gòu)建了整個指標體系，通過被監(jiān)管部門行政處罰、被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施、被協(xié)會實施紀律懲戒、被交易所實施自律措施和其他五個維度，按照由輕到重制定了扣分標準，盡量減少人為因素對評分過程的影響，確保打分結(jié)果客觀公正。同時，對于期貨公司的重大失信行為，在指標中設(shè)定了“一票否決”項目作為“紅線”警示期貨公司。

　　需要說明的是，本次指標選取未涉及“經(jīng)濟指標”，這主要是考慮到誠信評估與期貨公司的規(guī)模、盈利等經(jīng)濟指標無必然聯(lián)系，且協(xié)會的評估目的是要向投資者揭示期貨公司守法合規(guī)情況并提示風(fēng)險，而不對其綜合實力進行評判，因此在指標選取上剔除了經(jīng)濟指標。在未來實施過程中，誠信評估指標并非一成不變，誠信評估委員會或誠信評估小組可以根據(jù)行業(yè)的發(fā)展不斷進行完善和調(diào)整，既可以增加也可以刪減。

　　(三)計分原則

　　誠信評估采取扣分原則，初始分值為100分，根據(jù)評分指標和評分標準進行扣分，扣完為止，最低分為0分，暫不設(shè)加分項。

　　期貨公司在一個評估周期內(nèi)，因同一事件被同時采取行政處罰和監(jiān)管措施的，或因同一事件被監(jiān)管部門和自律組織分別處罰的，均采用從高扣分原則，同一事件不重復(fù)扣分。上述處罰措施以正式發(fā)文為依據(jù)，時間以正式發(fā)文日期為準，按正式發(fā)文日期計入對應(yīng)周期。如上述處罰、措施通過行政訴訟、行政復(fù)議等途徑被撤銷或是變更，協(xié)會將隨之對評分情況進行調(diào)整，并進行通告說明。分數(shù)具體計算辦法參見附件《期貨行業(yè)誠信評估指標》。

　　(四)數(shù)據(jù)來源

　　每個評估周期內(nèi)，協(xié)會將通過證監(jiān)會“資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”、“部際共享信息平臺(司法機關(guān)、工商總局、稅務(wù)總局等)”、“FISS系統(tǒng)”以及其他可查詢信息平臺提供的數(shù)據(jù)獲取期貨公司誠信信息后進行綜合評判。

　　同時，在時機成熟的時候，可以考慮通過采取與專業(yè)征信企業(yè)進行信用信息交換或是購買外包服務(wù)的方式來擴大誠信信息數(shù)據(jù)來源。

　　四、組織實施

　　協(xié)會擬成立誠信評估委員會或誠信評估工作組作為實施機構(gòu)，負責(zé)誠信評估的具體工作，包括：組織評選、指標調(diào)整、打分結(jié)果的初評、復(fù)核以及評估結(jié)果發(fā)布等事宜。

　　期貨公司誠信評估每年進行1次，由于誠信評估僅對公司的誠信合規(guī)行為進行評價，為避免與分類監(jiān)管評價結(jié)果相互干擾，擬定每年1月1日至12月31日為一個評估周期。每個周期初始，公司基礎(chǔ)分重新恢復(fù)為100分。

　　評估結(jié)果擬定于每年3月底或4月上旬發(fā)布。

　　五、結(jié)果使用

　　誠信評估結(jié)果將按照得分高低對外進行公示(得分相同，排名按公司名稱拼音字母順序排列)，但考慮到“誠信”不等同于“信用”，因此只打分不分級。對于周期內(nèi)未被扣分的企業(yè)，將在協(xié)會網(wǎng)站顯著位置以“紅榜”形式進行表彰;對于被扣分企業(yè)，將在協(xié)會網(wǎng)站詳細列示扣分原因，公眾可以通過點擊公司名稱進入相關(guān)頁面進行查詢。期貨公司不得在廣告、營銷、展業(yè)等過程中夸大、歪曲使用評估結(jié)果，或?qū)⒃u估結(jié)果用于詆毀、貶低同業(yè)競爭對手。

　　附件：期貨公司誠信評估指標

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