中華人民共和國(guó)期貨法規(guī)第三章

　　第三章　期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　第二十一條　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

　　(四)有健全的管理制度;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第二十二條　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類似字樣。

　　第二十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。 　　營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

　　第二十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　第二十五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更注冊(cè)資本;

　　(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(五)變更或者終止?fàn)I業(yè)部;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第二十七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金：?

　　(一)營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)決定不再延續(xù);

　　(二)股東會(huì)決定解散;

　　(三)因合并或者分立需要解散;

　　(四)破產(chǎn);

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷登記。