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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月8日)

更新時(shí)間:2021-06-08 14:47:26 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏3

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月8日)”,希望對(duì)各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)()?!締芜x題】

A.適當(dāng)合并,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,獨(dú)立核算

2、下列對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的是()?!径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

3、期貨公司報(bào)送的年度報(bào)告,()應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見?!径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一()?!径噙x題】

A.結(jié)算

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.資金調(diào)撥

D.財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

5、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,不得在期貨公司從事期貨交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

2、正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

3、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

4、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

5、正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月8日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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