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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月3日)

更新時間:2021-06-03 13:40:09 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏1

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月3日)”,希望對各位考生復習有所幫助。預祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、在立案調(diào)查中需要進行現(xiàn)場調(diào)查的,協(xié)會應當成立()。【單選題】

A.調(diào)查組

B.清算組

C.督察組

D.審查組

2、下列關(guān)于協(xié)會案件的說法,不正確的是()?!締芜x題】

A.在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人死亡的,由協(xié)會會長辦公會批準決定終止調(diào)查

B.有投訴人的案件,投訴人和被投訴人可以自行和解,也可進行調(diào)解

C.自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定后,雙方達成和解的,對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒

D.被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的,自律監(jiān)察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒

3、以下關(guān)于協(xié)會實施紀律懲戒,說法正確的是()?!径噙x題】

A.遵循公開、公平、公正的原則

B.以事實為根據(jù)

C.嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定

D.堅持教育與懲戒相結(jié)合

4、受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的,有權(quán)申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十三條需要進行現(xiàn)場調(diào)查的,協(xié)會應當成立調(diào)查組,調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時,調(diào)查人員應當出示協(xié)會公函及有效的身份證明文件。

2、正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十七條有投訴人的案件,投訴人和被投訴人可以自行和解,也可進行調(diào)解。在自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定之前,雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的,對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒。被投訴人不履行上述和解或者調(diào)解協(xié)議的,自律監(jiān)察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

3、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第五條協(xié)會實施紀律懲戒,應當遵循公開、公平、公正的原則,以事實為根據(jù),嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定,堅持教育與懲戒相結(jié)合。

4、正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第四條受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員(以下簡稱當事人)認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的,有權(quán)申請回避。是否回避,由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)作出決定。

5、正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十七條會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的,自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務,屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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