2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月3日)

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試題部分

1、在立案調(diào)查中需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應當成立()。【單選題】

A.調(diào)查組

B.清算組

C.督察組

D.審查組

2、下列關于協(xié)會案件的說法，不正確的是()。【單選題】

A.在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人死亡的，由協(xié)會會長辦公會批準決定終止調(diào)查

B.有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進行調(diào)解

C.自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定后，雙方達成和解的，對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒

D.被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒

3、以下關于協(xié)會實施紀律懲戒，說法正確的是()。【多選題】

A.遵循公開、公平、公正的原則

B.以事實為根據(jù)

C.嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定

D.堅持教育與懲戒相結(jié)合

4、受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權(quán)申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十三條需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應當成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時，調(diào)查人員應當出示協(xié)會公函及有效的身份證明文件。

2、正確答案：C

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十七條有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進行調(diào)解。在自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定之前，雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒。被投訴人不履行上述和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第五條協(xié)會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。

4、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第四條受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員(以下簡稱當事人)認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)作出決定。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十七條會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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