2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月1日)

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試題部分

1、任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處()的罰款?！締芜x題】

A.100萬元以上1000萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.20萬元以上1000萬元以下

2、下列資金不得用于期貨交易的是()。【多選題】

A.信貸資金

B.國家財政扶貧款

C.政府辦公費用

D.國家稅收款

3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

4、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列()條件。【多選題】

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的經營場所和業(yè)務設施

C.有健全的風險管理和內部控制制度

D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

5、期貨公司新增持有3%以上的股權應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十條任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；(六)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣1億元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；(二)變更業(yè)務范圍；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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