2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的投資

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一、證券投資基金的投資范圍

上市股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債、金融債、公司債、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等

二、證券投資基金的投資限制

1、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的目的：

①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

②避免基金操縱市場(chǎng)

③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

2、投資范圍的限制，基金資產(chǎn)不得用于下列投資：

①承銷(xiāo)證券

②向他人提供貸款或擔(dān)保

③承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定除外

⑤向基金管理人、托管人出資；或買(mǎi)賣(mài)基金管理人、托管人發(fā)行的股票債券

⑥買(mǎi)賣(mài)與管理人、托管人有控股關(guān)系的股東或有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券

⑦從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)活動(dòng)

⑧投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

3、投資比例的限制，不得有下列情形

①1只基金投資1只股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限

②同一基金管理人管理的全部基金，投資1只證券超過(guò)該證券的10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限

③基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申購(gòu)金額超過(guò)基金總資產(chǎn)，申購(gòu)數(shù)量超過(guò)本次發(fā)行總量

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