2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：糾紛解決的途徑

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在經(jīng)濟和商務(wù)活動當中，當事人之間發(fā)生各種各樣的糾紛是難以避免的，在期貨交易中也一樣。當發(fā)生糾紛時，應(yīng)當積極通過各種可能的方式和途徑解決糾紛。對投資者而言，解決糾紛的過程，也就是維護自己合法權(quán)益的過程。

一般來說，糾紛通過以下方式解決：

(1)協(xié)商和調(diào)解

發(fā)生糾紛時，糾紛雙方進行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權(quán)方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下，當事人可處分自己的權(quán)利。協(xié)商后達成的協(xié)議具有合同的效力，對雙方有約束力，但沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行，如有違反，應(yīng)承擔違約的民事法律責(zé)任。

由糾紛雙方之外的第三者居中進行調(diào)解，是另一種解決糾紛的方式。進行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解，在調(diào)解過程中，任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議，與雙方直接協(xié)商達成的協(xié)議效力相同，同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行。

協(xié)商和調(diào)解有著自身的優(yōu)勢：兩種糾紛解決方式程序簡便靈活、成本低廉，而且能夠維護雙方合作關(guān)系，也有利于保護商業(yè)秘密。由于協(xié)議的內(nèi)容是在雙方自愿的基礎(chǔ)上訂立的，在良好的信用機制下，往往能夠得到自愿履行。

在期貨市場，上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家會員制期貨交易所在其理事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，公司制的中國金融期貨交易所在其董事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，當會員、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行等期貨市場主體之間發(fā)生期貨交易糾紛，可以提請交易所調(diào)解。中國期貨業(yè)協(xié)會在其理事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，會員、客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以申請協(xié)會調(diào)解。

(2)仲裁

仲裁及其原則

仲裁是解決民事、經(jīng)濟糾紛的另一種重要方式。所謂仲裁，指糾紛雙方當事人在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將雙方的糾紛交由中立的第三方進行審理并作出對爭議雙方均產(chǎn)生拘束力的裁決。仲裁制度遵循以下原則：

仲裁遵循自愿原則，充分尊重當事人的意愿。糾紛發(fā)生后是否通過仲裁方式解決，由哪個仲裁機構(gòu)裁決案件，都由雙方協(xié)商選定。仲裁庭的組成形式以及仲裁員的選擇由當事人決定。在涉外仲裁中，仲裁適用的程序規(guī)則以及實體規(guī)范也可由當事人協(xié)商。

仲裁具有民間性。仲裁的主持者——仲裁機構(gòu)不屬于官方機構(gòu)。仲裁機構(gòu)與行政機關(guān)沒有隸屬關(guān)系，仲裁機構(gòu)之間也沒有隸屬關(guān)系。仲裁制度是一種民間自治的糾紛解決方式，承擔案件審理的仲裁員也是民間人士。仲裁機構(gòu)沒有采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全等強制措施的權(quán)力。盡管如此，仲裁裁決具有法律上的強制力。仲裁裁決一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，承擔義務(wù)的一方當事人應(yīng)當在指定的期限內(nèi)履行其義務(wù)；否則，權(quán)利人可以依據(jù)生效的仲裁裁決向法院申請強制執(zhí)行，通過國家的司法權(quán)保障裁決的實現(xiàn)。

仲裁實行一裁終局原則，即案件一經(jīng)仲裁機構(gòu)作出裁決立即生效并對雙方當事人產(chǎn)生相應(yīng)的法律約束力，當事人不得就同一案件再向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向法院提起訴訟。

仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議，是指當事人自愿達成的將已經(jīng)發(fā)生的或?qū)砜赡馨l(fā)生的糾紛，提交仲裁機構(gòu)裁決的意思表示，是當事人愿意將其糾紛提交給仲裁機構(gòu)仲裁的法律文件。仲裁協(xié)議的內(nèi)容由雙方當事人約定，但必須具備以下基本內(nèi)容：雙方當事人自愿將爭議提交仲裁的意思表示；提交仲裁的具體事項；選定的仲裁機構(gòu)。

仲裁協(xié)議是非常重要的法律文件，涉及當事人能否申請仲裁以及仲裁機構(gòu)能否受理等重要問題。因此，我國《仲裁法》規(guī)定，仲裁協(xié)議必須是書面形式，口頭仲裁協(xié)議無效。仲裁協(xié)議有兩種表現(xiàn)形式：一是雙方就仲裁形成獨立的協(xié)議；另一種在合同中訂立關(guān)于仲裁的合同條款。獨立的仲裁協(xié)議和合同中的仲裁條款效力是一樣的。仲裁協(xié)議的效力具有獨立性。也就是說，仲裁協(xié)議是否有效，不受當事人所發(fā)生爭議的合同是否有效的影響。合同無效，不影響仲裁協(xié)議的效力。

仲裁是一種準司法程序。雖然仲裁也以雙方自愿訂立的仲裁協(xié)議為前提，但一旦有了有效的仲裁協(xié)議，仲裁程序就對當事人雙方具有了強制力。仲裁程序一經(jīng)啟動，就必須依照仲裁程序進行。仲裁機構(gòu)做出的仲裁裁決具有終局的效力。雖然仲裁機構(gòu)不能直接強制執(zhí)行，但當事人如果不自愿履行裁決，對方當事人可以申請法院強制執(zhí)行仲裁裁決。

仲裁程序

仲裁主要有申請、受理、審理、裁決和執(zhí)行等程序。

首先，當事人應(yīng)當以書面方式向仲裁協(xié)議規(guī)定的仲裁機構(gòu)提出仲裁的申請。在仲裁申請中應(yīng)寫明申請人和被申請人的基本情況，仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由，證據(jù)和證據(jù)來源等。同時，申請人應(yīng)當交納仲裁費。

仲裁機構(gòu)經(jīng)審核符合受理條件的，將組成仲裁庭。仲裁庭有合議庭和獨任庭兩種形式，適用哪種仲裁庭當事人有權(quán)通過協(xié)商確定。當事人協(xié)議確定獨任仲裁形式的，獨任仲裁員由雙方協(xié)議選擇。如果協(xié)議確定合議庭仲裁形式的，首先由雙方各選擇一名仲裁員，然后再協(xié)議選擇第三名仲裁員，該第三名仲裁員為合議庭的首席仲裁員。當事人也可以委托仲裁委員會主任決定。如果當事人未能確定仲裁庭的形式或仲裁員的人選，仲裁委員會主任有權(quán)作出最后決定。

仲裁庭在雙方當事人或其代理人的參加下，通過聽取當事人或者代理人的口頭陳述、出示證據(jù)、質(zhì)證和進行辯論，對當事人之間的爭議進行實質(zhì)審查，并在此基礎(chǔ)上作出裁決。

仲裁裁決生效以后即產(chǎn)生法律約束力。當事人不得就該裁決所解決的爭議再向其他仲裁機構(gòu)申請仲裁，也不得向法院起訴，法院和其他仲裁機構(gòu)也不得受理已由生效裁決所解決的爭議事項。仲裁裁決作出以后，負有義務(wù)的當事人應(yīng)當履行義務(wù)，在裁決書規(guī)定的期間內(nèi)拒不履行其義務(wù)的，權(quán)利人可以向法院申請強制執(zhí)行。

由于仲裁具有終局的效力，當事人即使對裁決不服，也不能申請復(fù)議或上訴。但是，如果有下情形時，當事人在6個月內(nèi)可以向仲裁機構(gòu)所在地的中級人民法院申請撤銷仲裁裁決：當事人之間沒有仲裁協(xié)議的；裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議約定的范圍或者仲裁委員會無權(quán)仲裁的；仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的；對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的；裁決違背社會公共利益的。法院經(jīng)審查核實認為當事人提出的申請所依據(jù)的理由成立的，應(yīng)當在2個月內(nèi)裁定撤銷該裁決。仲裁裁決被人民法院裁定撤銷后，當事人可以重新達成仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。

仲裁與其他民間性質(zhì)的解決糾紛方式最顯著的不同，在于仲裁裁決具有法律上的強制力。仲裁裁決作出以后，義務(wù)人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)自覺履行義務(wù)。但是，如果義務(wù)人在規(guī)定的期限內(nèi)拒不履行仲裁裁決書中所確定的義務(wù)，權(quán)利人可以向被申請執(zhí)行人住所地或被執(zhí)行財產(chǎn)所在地的人民法院提出執(zhí)行申請。當事人必須在法定期限內(nèi)提出申請。

(3)訴訟

訴訟，俗稱“打官司”，是由國家專門設(shè)立的司法機關(guān)(法院)對當事人之間的糾紛進行審理，并作出具有終局效力和強制效力的判決的糾紛解決方式。訴訟具有嚴格的程序性特點，并且法院的裁決具有直接的強制執(zhí)行效力。民事訴訟，是指人民法院在當事人和全體訴訟參與人的參加下，依法審理和解決民事糾紛的活動。民事糾紛，指的是公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系而發(fā)生的糾紛。期貨交易中的糾紛，一般屬于民事糾紛。與社會生活中解決民事糾紛的其他方法(例如和解、調(diào)解、仲裁)相比較，民事訴訟是在國家審判機關(guān)的主持下進行的，民事訴訟的進行應(yīng)當依照嚴格的訴訟程序和訴訟制度，民事訴訟具有強制性。

在此，需要注意的是，要正確處理仲裁和民事訴訟的關(guān)系。按照現(xiàn)行法律，我國實行或?qū)徎虿玫捏w制。當事人之間發(fā)生了民事糾紛，到底采取何種方式處理聽憑當事人決定。如果在糾紛發(fā)生前或發(fā)生后，當事人約定以仲裁方式解決爭端，則不得向人民法院提起民事訴訟；如果不服仲裁機構(gòu)的裁決，當事人也不得再向法院起訴。

人民法院在審理民事案件的過程中，如果當事人愿意，可以說服或促成雙方達成和解協(xié)議和平解決爭端，這就是法院調(diào)解。法院調(diào)解，又叫訴訟中調(diào)解，是指民事訴訟中雙方當事人在法院審判人員的主持和協(xié)調(diào)下，就案件爭議的問題進行協(xié)商，從而解決糾紛所進行的活動。我國民事審判在實踐中積累了豐富的法院調(diào)解的經(jīng)驗，事實證明法院調(diào)解也有諸多的好處。一是有利于糾紛的迅速解決，提高辦案效率；二是有利于當事人之間權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)；三是有利于促進雙方當事人的團結(jié)。法院調(diào)解應(yīng)當遵循當事人自愿原則、查明事實分清是非的原則和合法原則。調(diào)解書一旦經(jīng)雙方當事人簽字認可，即發(fā)生法律效力，與生效判決具有同等的法律效力。值得注意的是，不能強制調(diào)解，更不得久調(diào)不決。能調(diào)則調(diào)，不能調(diào)則判。

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