2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：糾紛解決的途徑

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在經(jīng)濟(jì)和商務(wù)活動當(dāng)中，當(dāng)事人之間發(fā)生各種各樣的糾紛是難以避免的，在期貨交易中也一樣。當(dāng)發(fā)生糾紛時，應(yīng)當(dāng)積極通過各種可能的方式和途徑解決糾紛。對投資者而言，解決糾紛的過程，也就是維護(hù)自己合法權(quán)益的過程。

一般來說，糾紛通過以下方式解決：

(1)協(xié)商和調(diào)解

發(fā)生糾紛時，糾紛雙方進(jìn)行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權(quán)方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人可處分自己的權(quán)利。協(xié)商后達(dá)成的協(xié)議具有合同的效力，對雙方有約束力，但沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當(dāng)事人自愿履行，如有違反，應(yīng)承擔(dān)違約的民事法律責(zé)任。

由糾紛雙方之外的第三者居中進(jìn)行調(diào)解，是另一種解決糾紛的方式。進(jìn)行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解，在調(diào)解過程中，任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議，與雙方直接協(xié)商達(dá)成的協(xié)議效力相同，同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當(dāng)事人自愿履行。

協(xié)商和調(diào)解有著自身的優(yōu)勢：兩種糾紛解決方式程序簡便靈活、成本低廉，而且能夠維護(hù)雙方合作關(guān)系，也有利于保護(hù)商業(yè)秘密。由于協(xié)議的內(nèi)容是在雙方自愿的基礎(chǔ)上訂立的，在良好的信用機制下，往往能夠得到自愿履行。

在期貨市場，上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家會員制期貨交易所在其理事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，公司制的中國金融期貨交易所在其董事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，當(dāng)會員、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行等期貨市場主體之間發(fā)生期貨交易糾紛，可以提請交易所調(diào)解。中國期貨業(yè)協(xié)會在其理事會下設(shè)立了調(diào)解委員會，會員、客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以申請協(xié)會調(diào)解。

(2)仲裁

仲裁及其原則

仲裁是解決民事、經(jīng)濟(jì)糾紛的另一種重要方式。所謂仲裁，指糾紛雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，自愿將雙方的糾紛交由中立的第三方進(jìn)行審理并作出對爭議雙方均產(chǎn)生拘束力的裁決。仲裁制度遵循以下原則：

仲裁遵循自愿原則，充分尊重當(dāng)事人的意愿。糾紛發(fā)生后是否通過仲裁方式解決，由哪個仲裁機構(gòu)裁決案件，都由雙方協(xié)商選定。仲裁庭的組成形式以及仲裁員的選擇由當(dāng)事人決定。在涉外仲裁中，仲裁適用的程序規(guī)則以及實體規(guī)范也可由當(dāng)事人協(xié)商。

仲裁具有民間性。仲裁的主持者——仲裁機構(gòu)不屬于官方機構(gòu)。仲裁機構(gòu)與行政機關(guān)沒有隸屬關(guān)系，仲裁機構(gòu)之間也沒有隸屬關(guān)系。仲裁制度是一種民間自治的糾紛解決方式，承擔(dān)案件審理的仲裁員也是民間人士。仲裁機構(gòu)沒有采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全等強制措施的權(quán)力。盡管如此，仲裁裁決具有法律上的強制力。仲裁裁決一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，承擔(dān)義務(wù)的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)履行其義務(wù)；否則，權(quán)利人可以依據(jù)生效的仲裁裁決向法院申請強制執(zhí)行，通過國家的司法權(quán)保障裁決的實現(xiàn)。

仲裁實行一裁終局原則，即案件一經(jīng)仲裁機構(gòu)作出裁決立即生效并對雙方當(dāng)事人產(chǎn)生相應(yīng)的法律約束力，當(dāng)事人不得就同一案件再向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向法院提起訴訟。

仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議，是指當(dāng)事人自愿達(dá)成的將已經(jīng)發(fā)生的或?qū)砜赡馨l(fā)生的糾紛，提交仲裁機構(gòu)裁決的意思表示，是當(dāng)事人愿意將其糾紛提交給仲裁機構(gòu)仲裁的法律文件。仲裁協(xié)議的內(nèi)容由雙方當(dāng)事人約定，但必須具備以下基本內(nèi)容：雙方當(dāng)事人自愿將爭議提交仲裁的意思表示；提交仲裁的具體事項；選定的仲裁機構(gòu)。

仲裁協(xié)議是非常重要的法律文件，涉及當(dāng)事人能否申請仲裁以及仲裁機構(gòu)能否受理等重要問題。因此，我國《仲裁法》規(guī)定，仲裁協(xié)議必須是書面形式，口頭仲裁協(xié)議無效。仲裁協(xié)議有兩種表現(xiàn)形式：一是雙方就仲裁形成獨立的協(xié)議；另一種在合同中訂立關(guān)于仲裁的合同條款。獨立的仲裁協(xié)議和合同中的仲裁條款效力是一樣的。仲裁協(xié)議的效力具有獨立性。也就是說，仲裁協(xié)議是否有效，不受當(dāng)事人所發(fā)生爭議的合同是否有效的影響。合同無效，不影響仲裁協(xié)議的效力。

仲裁是一種準(zhǔn)司法程序。雖然仲裁也以雙方自愿訂立的仲裁協(xié)議為前提，但一旦有了有效的仲裁協(xié)議，仲裁程序就對當(dāng)事人雙方具有了強制力。仲裁程序一經(jīng)啟動，就必須依照仲裁程序進(jìn)行。仲裁機構(gòu)做出的仲裁裁決具有終局的效力。雖然仲裁機構(gòu)不能直接強制執(zhí)行，但當(dāng)事人如果不自愿履行裁決，對方當(dāng)事人可以申請法院強制執(zhí)行仲裁裁決。

仲裁程序

仲裁主要有申請、受理、審理、裁決和執(zhí)行等程序。

首先，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式向仲裁協(xié)議規(guī)定的仲裁機構(gòu)提出仲裁的申請。在仲裁申請中應(yīng)寫明申請人和被申請人的基本情況，仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由，證據(jù)和證據(jù)來源等。同時，申請人應(yīng)當(dāng)交納仲裁費。

仲裁機構(gòu)經(jīng)審核符合受理條件的，將組成仲裁庭。仲裁庭有合議庭和獨任庭兩種形式，適用哪種仲裁庭當(dāng)事人有權(quán)通過協(xié)商確定。當(dāng)事人協(xié)議確定獨任仲裁形式的，獨任仲裁員由雙方協(xié)議選擇。如果協(xié)議確定合議庭仲裁形式的，首先由雙方各選擇一名仲裁員，然后再協(xié)議選擇第三名仲裁員，該第三名仲裁員為合議庭的首席仲裁員。當(dāng)事人也可以委托仲裁委員會主任決定。如果當(dāng)事人未能確定仲裁庭的形式或仲裁員的人選，仲裁委員會主任有權(quán)作出最后決定。

仲裁庭在雙方當(dāng)事人或其代理人的參加下，通過聽取當(dāng)事人或者代理人的口頭陳述、出示證據(jù)、質(zhì)證和進(jìn)行辯論，對當(dāng)事人之間的爭議進(jìn)行實質(zhì)審查，并在此基礎(chǔ)上作出裁決。

仲裁裁決生效以后即產(chǎn)生法律約束力。當(dāng)事人不得就該裁決所解決的爭議再向其他仲裁機構(gòu)申請仲裁，也不得向法院起訴，法院和其他仲裁機構(gòu)也不得受理已由生效裁決所解決的爭議事項。仲裁裁決作出以后，負(fù)有義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)，在裁決書規(guī)定的期間內(nèi)拒不履行其義務(wù)的，權(quán)利人可以向法院申請強制執(zhí)行。

由于仲裁具有終局的效力，當(dāng)事人即使對裁決不服，也不能申請復(fù)議或上訴。但是，如果有下情形時，當(dāng)事人在6個月內(nèi)可以向仲裁機構(gòu)所在地的中級人民法院申請撤銷仲裁裁決：當(dāng)事人之間沒有仲裁協(xié)議的；裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議約定的范圍或者仲裁委員會無權(quán)仲裁的；仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的；對方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的；裁決違背社會公共利益的。法院經(jīng)審查核實認(rèn)為當(dāng)事人提出的申請所依據(jù)的理由成立的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)裁定撤銷該裁決。仲裁裁決被人民法院裁定撤銷后，當(dāng)事人可以重新達(dá)成仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。

仲裁與其他民間性質(zhì)的解決糾紛方式最顯著的不同，在于仲裁裁決具有法律上的強制力。仲裁裁決作出以后，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)自覺履行義務(wù)。但是，如果義務(wù)人在規(guī)定的期限內(nèi)拒不履行仲裁裁決書中所確定的義務(wù)，權(quán)利人可以向被申請執(zhí)行人住所地或被執(zhí)行財產(chǎn)所在地的人民法院提出執(zhí)行申請。當(dāng)事人必須在法定期限內(nèi)提出申請。

(3)訴訟

訴訟，俗稱“打官司”，是由國家專門設(shè)立的司法機關(guān)(法院)對當(dāng)事人之間的糾紛進(jìn)行審理，并作出具有終局效力和強制效力的判決的糾紛解決方式。訴訟具有嚴(yán)格的程序性特點，并且法院的裁決具有直接的強制執(zhí)行效力。民事訴訟，是指人民法院在當(dāng)事人和全體訴訟參與人的參加下，依法審理和解決民事糾紛的活動。民事糾紛，指的是公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系而發(fā)生的糾紛。期貨交易中的糾紛，一般屬于民事糾紛。與社會生活中解決民事糾紛的其他方法(例如和解、調(diào)解、仲裁)相比較，民事訴訟是在國家審判機關(guān)的主持下進(jìn)行的，民事訴訟的進(jìn)行應(yīng)當(dāng)依照嚴(yán)格的訴訟程序和訴訟制度，民事訴訟具有強制性。

在此，需要注意的是，要正確處理仲裁和民事訴訟的關(guān)系。按照現(xiàn)行法律，我國實行或?qū)徎虿玫捏w制。當(dāng)事人之間發(fā)生了民事糾紛，到底采取何種方式處理聽?wèi){當(dāng)事人決定。如果在糾紛發(fā)生前或發(fā)生后，當(dāng)事人約定以仲裁方式解決爭端，則不得向人民法院提起民事訴訟；如果不服仲裁機構(gòu)的裁決，當(dāng)事人也不得再向法院起訴。

人民法院在審理民事案件的過程中，如果當(dāng)事人愿意，可以說服或促成雙方達(dá)成和解協(xié)議和平解決爭端，這就是法院調(diào)解。法院調(diào)解，又叫訴訟中調(diào)解，是指民事訴訟中雙方當(dāng)事人在法院審判人員的主持和協(xié)調(diào)下，就案件爭議的問題進(jìn)行協(xié)商，從而解決糾紛所進(jìn)行的活動。我國民事審判在實踐中積累了豐富的法院調(diào)解的經(jīng)驗，事實證明法院調(diào)解也有諸多的好處。一是有利于糾紛的迅速解決，提高辦案效率；二是有利于當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)；三是有利于促進(jìn)雙方當(dāng)事人的團(tuán)結(jié)。法院調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循當(dāng)事人自愿原則、查明事實分清是非的原則和合法原則。調(diào)解書一旦經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字認(rèn)可，即發(fā)生法律效力，與生效判決具有同等的法律效力。值得注意的是，不能強制調(diào)解，更不得久調(diào)不決。能調(diào)則調(diào)，不能調(diào)則判。

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