2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：中國證監(jiān)會

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中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會在對期貨市場實施監(jiān)督管理時，依法履行下列職責：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

中國證監(jiān)會依法履行職責，可以采取下列措施：對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料。查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日，案情復雜的，可以延長至30個交易日。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

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