2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

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試題部分

1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。【單選題】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

2、期貨交易所若發(fā)生下列()重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。【多選題】

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)20%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。【多選題】

A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

C.移倉(cāng)

D.強(qiáng)行平倉(cāng)

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括()?！径噙x題】

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

D.決定會(huì)員的接納和退出

5、公司制期貨交易的所董事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。決定會(huì)員的接納和退出屬于理事會(huì)的職權(quán)。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

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