2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月29日)

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試題部分

1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。【多選題】

A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

2、當(dāng)出現(xiàn)下列()情形時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得()。【多選題】

A.進(jìn)行期貨交易

B.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

4、依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司依照委托協(xié)議對(duì)期貨公司的客戶承擔(dān)期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的責(zé)任。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。第十八條：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：(實(shí)際為教材第六十六條)(二)對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條　期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為2020年12月2日至12月30日，預(yù)約式考試有報(bào)考名額限制，請(qǐng)考生認(rèn)真填寫報(bào)名信息，完成報(bào)名的考生，小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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