2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：期貨交易所

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期貨交易所作為一個由法律規(guī)定的特殊機構，其職責也是由法律明確的?！镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定：“期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務；(二)設計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。”

《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定：“期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；(四)查處違規(guī)行為。”

此外，《期貨交易管理條例》還要求期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：“保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風險準備金制度；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。”實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。結算擔保金是結算會員依交易所規(guī)定繳納的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：“提高保證金；調整漲跌停板幅度；限制會員或者客戶的最大持倉量；暫時停止交易；采取其他緊急措施。”這里所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

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