2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：期貨從業(yè)人員

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識點匯總

我國期貨市場對期貨公司工作人員實行分類管理的制度，將其分為三類：期貨公司高管人員、期貨從業(yè)人員和期貨業(yè)務輔助人員。高管人員又分為董事、監(jiān)事和高級管理人員兩個序列，后者是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

中國證監(jiān)會授權中國期貨業(yè)協會進行期貨從業(yè)人員資格管理。在對期貨公司從業(yè)人員管理上，注重發(fā)揮自律組織的職能，盡量減少以至于取消行政審批事項，加強備案、報告、提示、資格公示等符合市場化原則的監(jiān)管制度。強化日常監(jiān)管，對期貨公司法人治理結構、崗位責任制度等提出監(jiān)管要求和指引，利用提示、重點關注、資格公示、建立誠信數據庫等日常監(jiān)管措施，將事中監(jiān)督與事后追究有機結合起來，促進期貨公司的規(guī)范化運作，防范經營風險，保護投資者利益。對高管人員和從業(yè)人員實施責任追究制，對于期貨公司違法違規(guī)行為負有責任的高管人員和從業(yè)人員，必須追究其個人的法律責任。

(1)《期貨從業(yè)人員管理辦法》

《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從業(yè)人員提出了下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：“誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；不得以本人或者他人名義從事期貨交易；中國期貨業(yè)協會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。”

(2)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員制定了行為規(guī)則，要求：期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。期貨公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。

(3)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)人員行為準則》

為進一步規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，中國期貨業(yè)協會制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)人員行為準則》。該準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。該準則主要對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準則、合規(guī)執(zhí)業(yè)、專業(yè)勝任能力、對投資者的責任、競業(yè)準則、其他責任、監(jiān)督及懲戒等方面進行了規(guī)定。其中，與保護投資者利益密切相關的內容主要有：

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。

從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

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