2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：期貨公司

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期貨公司是期貨市場(chǎng)中非常重要的一類主體，目前是唯一可以代理客戶從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。換言之，只要投資者(包括境內(nèi)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織等)無(wú)法成為期貨交易所的自營(yíng)會(huì)員，就只能通過(guò)成為期貨公司的客戶并通過(guò)期貨公司的代理才能從事在期貨交易所組織的期貨交易。因此，現(xiàn)行期貨法律法規(guī)對(duì)期貨公司的監(jiān)管也是最系統(tǒng)和嚴(yán)格的。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定：“期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。”《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定：“按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。”從相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)定看，期貨公司的業(yè)務(wù)范圍還是比較廣泛的。但現(xiàn)階段獲準(zhǔn)開(kāi)展的業(yè)務(wù)，主要有境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展和期貨公司的壯大，期貨公司的經(jīng)營(yíng)范圍有望不斷拓展，為期貨市場(chǎng)參與者提供更加專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

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