2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：客戶

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客戶，也稱為投資者、交易者。這些稱謂是在不同情形下的不同表述，其含義大概相同。相對于期貨公司而言時，投資者一般被稱為客戶。

一般來講，法律法規(guī)強調(diào)客戶是期貨交易中被保護的對象。如《期貨交易管理條例》第一條開宗明義地規(guī)定：“為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。”但是，從規(guī)范期貨交易行為、維護期貨市場秩序的角度看，客戶同時也應(yīng)當(dāng)是被監(jiān)管的對象?！镀谪浗灰坠芾項l例》第二條第一款明確規(guī)定：“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。”

概括來講，對客戶的監(jiān)管要求，主要有以下兩個方面：

一是在開戶過程中，投資者應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料；如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法；對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時向期貨公司披露。在期貨公司進(jìn)行適當(dāng)性評估時，提供真實、完整、有效的證明材料。

二是在交易過程中，客戶應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和期貨交易所交易規(guī)則。違反這些規(guī)定的，可能會受到中國證監(jiān)會的行政處罰和期貨交易所的自律管理措施，嚴(yán)重的還可能會被宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者。

總的來說，客戶主要還是期貨市場的保護對象，各項監(jiān)管制度安排本質(zhì)上也是為了保護客戶合法權(quán)益而設(shè)立的?？蛻糁灰獓?yán)格遵守各項規(guī)定，可以放心大膽地交易。

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