2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

選擇題

1、小張為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知另一家期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給另一期貨公司。小張違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()?！締芜x】

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)()?！径噙x】

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

3、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()?！径噙x】

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

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答案解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第11條的規(guī)定，即從業(yè)人員不得以拿人或者他人名義參與期貨交易。第12條規(guī)定。期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個(gè)人名義接受客尸委托代理客戶從事期貨交易；②進(jìn)行虛假宣傳。誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；④中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第26條第4項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。第30條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

2、參考答案：AC

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

3、參考答案：BD

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報(bào)名也推遲，考生可以通過填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請及時(shí)預(yù)約。

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